莘縣聯社“四項措施”強化合規管理

2010年08月06日16:44  來源:人民網-經濟頻道綜合

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  今年以來,莘縣聯社在堅持業務發展的同時,把合規建設和風險防范提到重要工作日程,多措並舉,培養員工合規合規經營意識,增強員工合規操作能力,使“自己主動合規、拒絕被動違規”成為廣大員工的共識,並切實落實到日常工作中去。

  強化教育學習,提高合規經營意識。以省聯社開展的“強化合規知識教育提高案件防控力”活動為契機,一是建立合規學習台帳,制定學習配檔表。組織全員深入學習金融法律法規、省聯社及辦事處領導講話和合規建設文件。二是開展 “合規文化興農信”主題演講比賽活動,在員工心目中樹立“合規人人有責”、“合規創造價值”的理念和正確的人生觀、價值觀,增強了員工遵章守紀的自覺性,提高了員工合規經營意識。三是利用例會、座談會等渠道,不斷向員工灌輸合規經營、合規操作的思想,切實解決當前制度執行中存在的突出問題和薄弱環節,規避各類操作風險,營造出了濃厚的合規學習的文化氛圍。

  強化組織領導,完善合規風險管理體系。莘縣聯社成立合規風險管理領導小組,並下設合規部辦公室。按照誰主管誰負責的原則,明確工作職責,一級抓一級,層層抓落實,形成橫到邊、豎到沿、反應快、效率高的全方位合規風險管理體系﹔梳理、規范了制度規定、操作規程,促進內部管理的進一步規范,確保了案件防控工作的進一步落實。

  強化對重點業務、重點環節和重點人員的監督。根據省聯社、辦事處工作部署,將深入開展合規風險管理與開展責任不良貸款集中清收活動、“堵塞風險漏洞專項治理”等專項治理活動有機結合,切實加強監督檢查,加強對“十一種人”的排查和監控,關注員工“八小時以外”的行為,發現問題,及時處理。堅持檢查與整頓並重,對有關業務流程進行優化和再造,從制度和流程上遏制風險,促進合規經營、規范操作。

  切實抓好發現問題的整改落實。對省聯社、辦事處和聯社開展的各類檢查中發現和暴露的問題認真落實整改。集中時間、集中人員、集中精力,對存在的問題進行認真梳理,認真分析問題存在原因,制定切實可行的整改方案,加強對整改工作的后續檢查督導。同時,加大責任處罰力度,實行“雙線問責”,通過重處重罰提高基層合規經營的自覺性。(供稿:馬軍霞)

(責任編輯:曹華)
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