融資融券試點方案專業評價預計3月前完成

2010年02月01日09:11  來源:《中國証券報》

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  証監會有關部門負責人日前表示,融資融券試點方案專業評價預計在3月份前完成,証監會將在此基礎上對証券公司的申請進行綜合評價。首批試點將在11家進行測試的券商中產生,優中選優,暫不會考慮地域分布問題,“一參一控”將成証券公司首批試點硬指標。

  “首批試點証券公司應該符合監管要求,合規經營是選擇試點的必要條件。‘一參一控’是合規經營的重要條件之一,也要符合。”這位負責人說,除此之外,如果証券公司存在同業競爭、高管人員不到位、有重大技術責任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。

  証監會有關部門負責人表示,融資融券要根據証券公司的籌備情況逐步推進。協會的專業評價預計在3月份之前完成,証監會將在此基礎上對証券公司的申請進行綜合評價。專業評價實際上是對申請公司融資融券業務的詳細評價和檢查,包括証券公司的融資融券基本制度是怎樣的,各項規定是否完備,業務流程環節是如何設計的,每一個流程的業務要求是怎樣的,以及授信權限管理和平倉點的設置情況等。

  他說,融資融券業務不會造成証券公司虧損。首先,証券公司會對客戶設置最低門檻。根據証監會的指導意見,客戶開戶時間需在18個月以上,証券賬戶資產總值在50萬元以上,金融總資產在100萬元以上,這首先保証了客戶的資質。其次,融資融券業務採取擔保和強制平倉制度。目前,交易所定的最低維持擔保比例為130%,即客戶信用資金賬戶的維持擔保比例低於130%且未按期補足差額時,証券公司有權啟動強制平倉程序。第三,融資融券中的融券業務不允許“裸賣空”,即客戶賣空一隻股票必須要先通過保証金的形式進行融券。第四,開展融資融券業務的証券公司在按規定扣減淨資本的同時,還應按照不低於融資融券業務規模50%的比例計算業務風險資本准備。這些舉措從制度設計上從嚴保証融資融券業務的安全性,力求業務試點風險可測、可控和可承受。(申屠青南 )

(責任編輯:聶叢笑)
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