50萬元資金門檻敲定 股指期貨開戶發令槍將響

2010年02月09日08:54  來源:人民網-《國際金融報》

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  8日,中國証監會有關部門負責人宣布,《股指期貨投資者適當性制度》(以下稱《制度》)正式實施。

  《制度》相當於股指期貨的准入標准,業內人士表示,該文件的實施意味著股指期貨開戶發令槍就要打響。

  維持門檻

  記者從中國証監會有關部門負責人處了解到,《制度》在向社會公開征求意見期間,証監會共收到反饋意見52條,其中機構意見17條,個人投資者意見35條。吸收這些意見,監管層從制度實施、操作性和保証適當性制度的實施效果三方面對適當性制度進行了修改。

  與此同時,股指期貨投資者適當性制度維持了50萬元資金門檻要求。

  該負責人強調,對於高風險產品設定准入資金門檻是國際比較成熟的做法,設定最低資金要求可以較好地驗証投資者的風險承受能力。目前滬深300股指期貨合約的合約面值大約為100萬元,按12%的最低保証金水平,考慮期貨交易的基本風險控制要求,50萬元的資金門檻是合適的。

  對一些操作性細節,《制度》也作出了更明確的規定,如投資者交易經歷就要求期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

  此外,適當性制度還對券商與期貨公司之間的IB業務(券商中間介紹業務)作出了細致規定。增加了期貨公司、証券公司業務對接要求,並要求期貨公司對証券公司的相關業務進行復核。期貨公司有審慎選擇客戶的義務。

  而為保証適當性制度的實施效果,監管層還規定,期貨公司和從事中間介紹業務的証券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續,即必須臨櫃開戶,禁止非現場開戶。


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(責任編輯:聶叢笑)
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