証監會發布股指期貨投資者適當性制度規定(全文)

2010年02月09日08:57  來源:証監會網站

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  關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行) 

  第一條 為督促期貨公司建立健全內控、合規制度,建立並完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,保護投資者合法權益,保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行,根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規、規章,制定本規定。

  第二條 本規定所稱股指期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度),是指根據股指期貨的產品特征和風險特性,區別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易,並建立與之相適應的監管制度安排。

  第三條 中國証監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局(以下統稱各派出機構),中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所),中國期貨保証金監控中心公司(以下簡稱監控中心),中國期貨業協會(以下簡稱中期協)應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則,嚴格落實本規定的各項工作要求。

  第四條 中國証監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

  中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

  監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗証。

  第五條 中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標准和實施指引,並報中國証監會備案。


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(責任編輯:聶叢笑)
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