融資融券試點業務申報倒計時 券商過年也繃緊

  

本報記者 趙怡雯 發自上海

2010年02月12日08:46  來源:人民網-《國際金融報》

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  2月12日是農歷“小年夜”,就當全國人民都在為即將到來的春節長假作最后准備的時候,各家奮戰在融資融券一線的券商們卻並不輕鬆。昨日,消息人士向《國際金融報》記者透露,包括招商証券、海通証券、國泰君安在內的多家券商目前尚未上報融資融券試點申請材料。這就意味著,為了能趕在2月20日申報截止日之前遞交申報材料,部分券商融資融券部門職員甚至要放棄難得的長假。

  部分券商未交材料

  據了解,擬申請首批試點券商報送申報材料的截止時間為2月20日,而今日已經是節前最后一個工作日。因此,如果券商尚未在今日遞交申報材料,那麼就要等到2月20日,也就是春節后第一個工作日遞交申請。

  《國際金融報》記者從海通証券和招商証券了解到,截至記者發稿時,這兩家被市場認為極有可能拿到融資融券業務首批試點的券商,均尚未向監管部門遞交申報材料。同時,記者從相關渠道了解到,東方証券可能於節前上交申報材料,而國泰君安可能要等到2月20日遞交材料。

  在參與融資融券全網測試的11家券商中,也有券商為了可以在春節期間好好放鬆一下,選擇在節前趕赴北京報送材料。但對於申報細節,大部分券商都緘口不言。上海一家券商相關業務部門人士告訴記者,“目前處於融資融券業務敏感期,大家都想成為首批試點,因此包括管理層和券商都對此非常謹慎。”

  新業務風控成關鍵

  談到融資融券的准備過程,大部分券商都將“風控”放在了首位。

  中信証券融資融券業務試點方案便集中體現了前端風險控制的思路,尤其在交易制度的設計上,中信証券不但對單一客戶、單一証券、全部客戶、全部証券的融資融券規模設置了佔淨資本比例的上限,保証參與業務客戶群的分散度﹔同時也對擔保物資產的分散度提出要求,尤其是資產規模較大的客戶,其擔保物資產中單一股票的持倉規模不得超過一定比例。

  而招商証券的融資融券業務風險管理更是分為事前、事中、事后三道防線,事前基於業務規劃衡量業務風險實現主動經濟資本管理,通過授權管理分級有限授權,同時制度和崗位設置均考慮防火牆和隔離原則﹔事中通過流程管理和監控分析對業務環節和客戶操作進行管理﹔事后通過風險評估、業務檢查和稽核來查驗風險控制效果。

  “公司自從2005年開始進行融資融券業務相關的准備,一直有專門的業務人員和技術人員進行業務籌備,參加了交易所和登記結算公司組織的歷次聯網測試,為該業務獲批后的開展進行了充分准備。”招商証券相關部門人士指出,“能成為融資融券首批試點是非常好的事情,我們在這方面的態度一直是非常積極的。”

    《國際金融報》 (2010-02-12 第05版)

(責任編輯:聶叢笑)
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