股指期貨開戶攻略

2010年02月22日08:07  來源:人民網-經濟頻道

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  1.開戶需要符合哪些條件?

  客戶應至少具備以下條件:

  (1)具有完全民事行為能力﹔

  (2)有與進行期貨交易相適應的自有資金或者其他財產,能夠承擔期貨交易風險﹔

  (3)有固定的住所﹔

  (4)符合國家、行業的有關規定。

  根據此前已經確定的股指期貨投資者適當性管理的相關辦法,投資者如果想要趕上首批股指期貨開戶,須滿足多個條件。

  首先,投資者開戶的資金門檻為50萬元。

  其次,擬參與股指期貨交易的投資者需通過股指期貨知識測試。據了解,該測試將由中金所提供考題,期貨公司負責具體操作,合格分數線為80分。

  第三,投資者必須具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

  簡單而言,今后的期指交易參與者,除了機構以外,自然人可被稱作“三有”投資人, 即有錢和抗風險能力,有期指知識以及有實際交易經驗。

  除以上三項硬性要求外,投資者還須進行一個反映其綜合情況的評估(中金所已下發到各期貨公司),投資者必須在綜合評估中拿到70分以上,才能算作“合格”。

  對於存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司將根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,扣減分數不設上限。

  按照相關規定,有下列情況之一的,不得成為期貨經紀公司客戶:

  國家機關和事業單位﹔中國証監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保証金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員﹔証券、期貨市場禁止進入者﹔未能提供開戶証明文件的單位﹔中國証監會規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

  2.去哪裡開戶?

  投資者可到期貨公司營業部辦理開戶手續,期貨公司為投資者辦理手續必須臨櫃開戶,禁止非現場開戶。 

  投資者暫時不能在各券商營業部辦理期貨交易賬戶的開辦事宜。

  3.開戶需要准備什麼材料?

  股指期貨開戶需要提供以下資料:

  (1)銀行卡復印件或者掃描件1份

  (2)身份証掃描件(電子版)(如果是舊身份証,掃描正面﹔如果是新身份証,正反兩面都掃描)

  (3)個人數碼大頭照(500萬以上像素,整體上身尺寸佔整個照片比例的60%),簽合同時候的正面照。

  (4)個人:客戶本人的身份証原件 客戶本人的銀行卡或者存折。

  (5)法人:營業執照(正本復印件,副本原件、復印件)、稅務登記証(復印件)、組織機構代碼証( 原件、復印件)機構法定代表人身份証件原件或加蓋機構公章、法定代表人名章的《法人授權委托書》及開戶代理人的身份証件原件、銀行開戶許可証 ,機構授權的指令下單人、資金調撥人、結算單確認人的身份証件原件。

  4、開戶的具體程序

  (1)客戶提供有關文件、証明材料。

  (2)期貨公司向客戶出具《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》,向客戶說明期貨交易的風險和期貨交易的基本規則。在准確理解《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》的基礎上,由客戶在《風險揭示聲明書》上簽字、蓋章。填寫客戶資信情況登記表和確定交易手續費。

  (3)期貨經紀機構與客戶雙方共同簽署《客戶經紀合同書》,明確雙方權利義務關系,正式形成合作關系。

  (4)期貨經紀機構為客戶提供專門帳戶,供客戶從事期貨交易的資金往來,該帳戶與期貨經紀機構的自有資金帳戶必須分開。客戶必須在其帳戶上存有足額保証金后,方可下單。

  5.開戶需要多少資金?

  投資者開戶的資金門檻為50萬元。免手續費。

  6.開戶是否就是開始交易?

  開戶不意味著可開始交易,這一方面需要機構投資者的准入政策明確,另一方面開戶也應有一個過程,隻有進入市場的投資者數量達到一定程度才會開始交易。據相關人士透露,正式交易可能將在3月18日。

  7.開戶需注意的風險?

  交易投資者應須清楚明白買賣期貨及期權的風險后才能入市交易。交易所會員必須向客戶闡明期貨及期權的性質和風險。

  並非每個投資者均適合買賣期貨及期權。投資者必須衡量其承擔市場波動風險或負擔虧損的能力。

  投資者在充分了解有關風險之余,應先征詢符合資質要求的期貨從業人員,讓他們分析期貨及期權產品是否適合您的個人需要,然后再做出買賣決定。

  投資者在簽署有關文件和開戶買賣前,須仔細閱讀及領會有關風險揭示文件,該文件屬於客戶合同的一部分。

  8.期貨公司將對開戶如何把關?

  我國的股指期貨建立了投資者適當性制度,要求資者參與股指期貨必須滿足三個硬性要求:

  首先,投資者開戶的資金門檻為50萬元。

  其次,擬參與股指期貨交易的投資者需通過股指期貨知識測試。據了解,該測試將由中金所提供考題,期貨公司負責具體操作,合格分數線為80分。

  第三,投資者必須具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

  簡單而言,今后的期指交易參與者,除了機構以外,自然人可被稱作“三有”投資人,即有錢和抗風險能力,有期指知識以及有實際交易經驗。

  除以上三項硬性要求外,投資者還須進行一個反映其綜合情況的評估,投資者必須在綜合評估中拿到70分以上,才能算作“合格”。

  對於存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司將根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,扣減分數不設上限。

  9.期貨公司目前的准備情況如何?

  各期貨公司已經於1月23日啟動股指期貨開戶測試,並在1月30日、2月6日進行第二次和第三次測試。

  而根據中金所的安排,期貨公司已經更提前做好開戶預估,制定開戶計劃,以避免集中、突擊開戶。

  而各期貨公司已經制訂了詳細的開戶工作方案,安排好足夠人力、場地和相應的資料設施。

  監管機構反復提示,要求期貨公司規范開戶流程,不得以任何形式放鬆開戶標准,簡化正常流程。

  開戶過程中要認真做好投資者教育與風險提示工作,不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

  此外,中金所和証監會將進行現場督導檢查和監管巡查工作,並要求期貨公司每日報送客戶開戶動態信息。

(責任編輯:劉陽)
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