融資融券正式登場 A股理財尋覓新思路

2010年03月26日09:20  來源:《經濟參考報》

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  從3月24日起,包括中信証券、海通証券、光大証券和國泰君安等在內的首批融資融券試點証券公司旗下的試點營業部已經開始受理投資者融資融券業務申請。緊隨其后,廣發証券和國信証券也分別在25日和29日開通開戶申請業務。

  根據目前進度,業內人士預計在未來一至兩周內試點券商就能開出融資融券交易第一單。在新業務即將正式推出之時,此前對於中國投資者較為陌生的融資融券已經展現出清晰輪廓。

  首單交易有望月底啟動 

  3月19日,中國証監會公布了首批6家融資融券試點券商名單,分別是國泰君安、國信証券、中信証券、光大証券、海通証券和廣發証券。隨后,滬深兩交易所22日發布公告稱,自2010年3月23日起接受試點會員融資融券交易權限申請。

  對於試點券商來說,辦理工商登記變更,並在變更后將向中國証監會申請換發經營証券業務許可証成為重中之重。獲得試點資格的証券公司隻有在取得了新的經營証券業務許可証后,才能及時啟動融資融券業務。

  根據中信証券24日發布的公告,公司此前已經收到中國証監會《關於核准中信証券股份有限公司融資融券業務資格的批復》,同意公司變更業務范圍,增加融資融券業務。截至23日,公司已完成工商變更登記及公司章程修訂的備案工作,同期換領了新的營業執照。根據新的營業執照,中信証券向証監會申請並換領了《經營証券業務許可証》,經營范圍增加“融資融券”。至此,公司融資融券業務工商、監管報備工作全部完成。24日起,公司正式開始受理投資者融資融券業務申請。

  光大証券表示拿到業務許可証后,24日正式接受客戶的申請,該公司共有19家試點營業部將首批開展業務﹔國泰君安表示,23日拿到証監會的業務許可,24日有客戶進入開戶程序﹔海通証券也透露,融資融券開戶時間為24日。

  在首批6家融資融券試點券商中,廣發証券和國信証券的節奏稍慢。廣發証券表示將在完成工商和監管報備后再開展開戶工作,預計25日正式開門迎客﹔國信証券則表示,首批15家營業部從23日起已開始接受客戶申請和進行征信工作,預計在29日正式開戶。

  對於希望參與融資融券交易的投資者來說,在一般情況下,試點期間申請從事融資融券交易應滿足在該券商開戶時間不少於18個月、賬戶資產總額不低於50萬元的要求。

  另據了解,本周末還將進行融資融券聯網測試,此次測試與此前測試不同在於,將允許已經成功開戶的投資者參與其中。據知情人士透露,監管層有意在本月31日正式啟動融資融券的首單真實交易。

  融資利率為7.86% 融券費率有浮動 

  根據記者了解到的情況,在首批6家試點券商中,融資利率一般為7.86%,而融券費率則有所浮動,相互間並不一致。

  在 試 點 期 間 ,國 信 証 券 將 融 資 利 率 定 為7.86%,融券費率定為9.86%。標的証券單隻成分股的折算率最高為0.6,最低為0.3﹔海通証券融資利率和融券費率均定為7.86%。在標的証券中,單隻成分股的折算率最高為0.7,最低為0.4﹔廣發証券融資保証金比例為不低於60%,融券保証金比例不低於70%,融資業務的利率是在同期貸款基准利率基礎上加一定的浮動利率﹔中信証券工作人員也透露,試點期間融券費率有望在9%-10%之間。

  據業內人士介紹,按照國際慣例,融資利率一般較同期貸款基准利率高3個百分點。目前,央行6個月以內(含6個月)的短期貸款利率為4.86%,上浮3個百分點后7.86%的水平與國際慣例接軌。

  在客戶的信用額度方面,廣發証券則表示,客戶的融資融券信用額度的高低,取決於客戶的信用等級及可提交的擔保物的種類及數量。客戶參與融資融券業務提交的保証金不得超過其個人金融總資產的1/2或全部資產的1/4。

  光大証券股份有限公司總裁徐浩明向記者表示,光大証券將針對客戶提供的征信材料給予適當的評價,並依據評價結果給予客戶信用級別,信用級別與初始保証金比例、融券上浮保証金比例、授信系數挂鉤,做好投資者適當性管理。而上海另外一家証券公司融資融券部負責人也表示,該公司將從投資者此前的交易習慣、交易規模等方面進行投資者適當性管理。
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(責任編輯:聶叢笑)
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