融資融券交易試點31日正式啟動

 

2010年03月31日08:39  來源:《經濟參考報》

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  30日,上海、深圳証券交易所正式向6家試點券商(國泰君安、國信証券、中信証券、光大証券、海通証券和廣發証券)發出通知,於2010年3月31日起接受券商的融資融券交易申報,這標志著經過多年精心准備的融資融券交易正式進入市場操作階段。

  融資融券推出后,A股市場長期的“單邊市”格局將宣告終結。根據機構的普遍預測,在融資融券業務啟動后的初期階段,有望給市場帶來約300億元左右的新增資金。

  據滬、深兩所有關負責人介紹,在2006年以來相關准備工作的基礎上,根據中國証監會的要求,今年兩個交易所進一步加大了推進工作力度,根據“從嚴到寬、從少到多、逐步擴大”的原則,審慎確定了融資融券試點初期標的証券和可充抵保証金証券范圍﹔起草發布了《融資融券交易試點會員業務指南》,具體指導証券公司開展業務﹔同時,聯合結算公司組織完成了對相關証券公司技術系統的恢復性測試、仿真交易以及業務啟動前的驗証測試等,為保障試點啟動后融資融券交易的安全運行做好了充分准備。

  兩所負責人還提醒說,融資融券在我國証券市場尚屬一項創新業務,由於其存在杠杆作用和做空機制,業務相對復雜且具有一定的風險,客觀上要求參與者具備較多的專業知識、較強的經濟實力和風險承受能力,並非所有投資者都適合參與。投資者在進行融資融券交易前,應當充分了解融資融券的相關業務規則,尤其應關注証券公司通過營業場所或公司網站等途徑公布的融資融券標的証券、擔保品証券及其折算率等關鍵信息,並掌握相關的風險防范措施,審慎參與。

  相關負責人同時表示,試點期間,交易所將會密切關注市場融資融券交易活動,積極防范市場風險。每日將通過交易系統及網站,向投資者披露標的証券的融資融券交易及余額等信息﹔通過事前、事中和事后對交易的監控,及時發現和制止可能利用融資融券影響市場價格等異常交易行為﹔當市場交易出現嚴重異常時,交易所還將視情況採取暫停單隻或全部標的証券融資融券交易等措施,保障市場的穩定運行。

  兩所負責人最后強調,融資融券交易試點是我國資本市場推進基礎性制度建設的一項重要舉措,對完善証券交易機制、形成合理規范的資金、証券融通渠道具有十分重要的意義。試點初期,將從有效控制風險的角度出發,要求証券公司嚴格執行客戶適當性管理制度,審慎選擇開通業務的營業網點和參與客戶,從少到多逐步推開。同時要求認真對涉及的賬戶管理、委托申報、交易監控等關鍵環節進行檢查,強化內部風險控制,確保業務試點的規范運作。

  面對融資融券的正式落地,英大証券研究所金融行業研究員李海燕表示,作為改變目前“單邊市”的重要手段,融資融券代表了証券市場在交易制度上的變革和創新。由於融資融券業務帶了市場的做空機制,使得套利交易有望成為A股市場投資者獲取盈利的新模式。

  就資金面而言,英大証券認為,融資融券業務開閘初期,有望給市場帶來300億元的新增資金,相當於發行3個百億規模的大型基金。“融資融券不但完善了交易工具,最直接的貢獻就是盤活了証券公司的存量資金,為A股市場帶來新鮮血液。”李海燕說。

  對此,中國証券業協會專業評價委員會專家、東方証券融資融券業務總部總經理劉毅向記者表示,根據首批試點的淨資本金規模估算,融資融券業務初期總規模在500億元以下。(記者 張漢青)

(責任編輯:聶叢笑)
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