李莉事件帶出証監會官員“考察門”

上投摩根被指因老鼠倉被調查期間出錢請証監會官員出國考察

2010年04月14日04:49  來源:人民網-《京華時報》

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  正在淡出人們視線的“証監會工作人員李莉涉嫌內幕交易”一事昨天再起波瀾。這一次,証監會更高級別官員——原基金部主任李正強和知名基金公司上投摩根被放在媒體的聚光燈下。上投摩根被指曾於2006年出錢邀請李正強及李莉等証監會人員赴歐洲“公務考察”。而此次考察期間正值上投摩根被爆出老鼠倉事件。

  >>進展

  更高級別証監官員卷入

  証監會工作人員李莉被前夫及婆婆舉報“利用手機短信提前泄露三一重工內幕消息”一事3月28日曝光后,在媒體的狂轟濫炸之下,証監會在兩天之后給出了一個令人意外的簡短說辭作為回應,稱沒有証據表明李莉利用該信息從事內幕交易。

  此后,這一事件隨著時間的流逝逐漸淡出人們的視線。然而本周一,“李莉事件”再次被媒體深挖,此次還拔出蘿卜帶出泥,時任証監會基金部副主任李正強及上投摩根基金公司被連帶挖出。

  此次新曝出的事件要追溯到2006年12月,當月3日至12日,內幕交易事件的女主角李莉參加了一個歐洲四國公務考察團。這個由10人組成、人均消費3萬元的公務考察團行程堪稱是一場豪華游,與李莉同行的還有時任証監會基金部副主任李正強,而負責此次旅行團所有開銷的就是當時正因旗下基金經理唐建涉嫌老鼠倉而被調查的上投摩根基金公司。

  此前李莉前夫在接受記者採訪時曾透露,李莉曾大量購買上投摩根雙息平衡混合型証券投資基金,並且獲利豐厚。由此看來,李莉與上投摩根關系可謂不一般:不僅曾是上投摩根的基金持有人,還曾作為上投摩根的座上貴賓﹔李莉被指泄露內幕信息的那隻股票——三一重工,彼時也是上投摩根的重倉股。

  記者了解到,此事件的另一名主角——李正強2007年5月由証監會基金部副主任被擢升為主任。2009年3月,時任証監會風險辦主任吳清接替了李正強的職務。李正強現任中金所副總經理。

  據知情人士介紹,早在証監會成立之初,李正強即在証監會工作,基金部成立之前,他曾在當時負責基金行業監管的基金處工作,基金部成立之后即進入基金部工作。從《基金法》到基金行業監管幾乎各方面規則和實施細則的制定,李正強都是主要參與者。

  >>懸疑

  豪華游擺平老鼠倉?

  上投摩根緣何對証監會官員出手如此大方?表面上看,由基金公司組織証監會官員出國“考察”一遭似乎也算平常,但問題是,上投摩根安排証監會官員“考察”之時,正是中國資本市場上第一起因內幕交易獲罪的唐建老鼠倉案發之際。當時,此事在市場的關注度可稱得上是空前絕后。

  公開信息顯示,早在2006年11月,上交所便發現上投摩根基金經理唐建突然拉升新疆眾和股票價格,上海証管辦為此對上投摩根基金公司進行了有關內部管理的現場檢查,並一度暫停其業務審批。一個月之后,就發生了豪華出國游一事。

  隨后,在市場上的多方質疑聲音均投向上投摩根老鼠倉之時,上投摩根在2007年4月18日通過其官網發布公開聲明,稱“我公司未收到有關成長先鋒基金經理唐建的任何舉報,我公司也未受到監管機構的任何調查”。當時市場便一片嘩然,都在質疑上投摩根的底氣到底來自哪裡。

  更令人不解的是,當年証監會基金部在調查唐建老鼠倉期間,並未暫停上投摩根的業務審批,上投摩根在當年4月和10月分別發行了兩隻新基金,而且還創下了當時發行天量的奇跡。這一切為何都來得如此巧合?

  >>律師

  証監會官員涉嫌受賄

  2009年頒行的《中國証監會工作人員行為准則》第十七條對証監會工作人員的廉政建設做出了細致規定:証監會工作人員不得接受可能影響公正執行公務的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排,不得接受或者無償借用監管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設備物品。

  上海新望聞達律師事務所合伙人宋一欣律師昨天在接受記者採訪時表示,此次豪華出國游事件隻能說是在敏感時期發生的一個敏感事件,從目前披露出的相關情形來判斷,最多是証監會相關官員存在違紀問題,至於說上投摩根此舉是否存在行賄嫌疑,還要由監管部門來查實。

  而資本市場維權律師嚴義明認為,上投摩根邀請主管部門官員出國豪華旅游,存在行賄的可能,而作為証監會的官員,更應該在敏感時期避免這一行為的發生。他表示,此事一旦被查實,行賄者和受賄者都應該被追究責任。

  昨天,記者數次與証監會和上投摩根相關人士聯系採訪事宜,但截至記者發稿時為止,証監會與上投摩根都未對此事作出任何回應。

  ■唐建老鼠倉事件

  唐建是証監會揪出的老鼠倉第一人。2006年,時任上投摩根成長先鋒証券投資基金基金經理唐建,以其父親和第三人賬戶於基金建倉前買入新疆眾和股票,獲利逾150萬元。2008年4月21日,証監會宣布沒收唐建違法所得,並對唐建實行終身市場禁入。

  


    証監會否認李莉從事內幕交易 網友對此表示不滿

    夫妻反目自揭家丑 舉報人再曝李莉涉嫌騙購經適房

    李莉:“碩鼠”身份待驗

    証監會:沒有証據表明李莉從事內幕交易

(責任編輯:杜博)
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