興業証券涉鼠副總被撤 是否"老鼠倉"隻字未提

2010年04月14日08:34  

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  興業証券高管肖俊光涉嫌“老鼠倉”事件,昨日有了最新進展。興業証券昨日下午發布公開聲明,肖俊光已被撤職。但對於該員工是否涉嫌“老鼠倉”的事情,該份聲明隻字未提。

  現場調查:員工大多三緘其口

  外界諸多猜測、質疑,將興業証券推向了風口浪尖。《每日經濟新聞》記者昨日下午再次來到興業証券位於福州市湖東路的總部。

  在記者的一再要求下,記者得以進入位於該大廈19層的文化宣傳部,不過面對記者的採訪要求,興業証券僅安排一位不願透露職位與姓名,僅稱自己是“興業証券普通員工”的人士予以接待。

  該人士向記者表示,他的職責只是負責記錄下記者的問題,並傳達給公司的相關負責人,並稱會以郵件或傳真的形式回復記者。該名人士還稱,興業証券有專門負責新聞發言的職能部門,但卻不願意告訴記者該部門的負責人,只是一再強調,“我們的制度就是這樣”。該人士用筆和紙記錄下記者的問題,但具體什麼時候回復,卻沒有給出答案。

  另外在興業証券總部,《每日經濟新聞》記者嘗試就“老鼠倉”事件向這裡的員工了解情況,但記者遇到的大多數員工對此事的態度均搖頭不知,三緘其口。時至下班時間,出入証券大廈的員工越來越多,記者最終不得不在大樓保安的要求下離開。

  公開聲明:關鍵問題避而不談

  稍晚時候,興業証券就涉嫌“老鼠倉”事件發布了公開聲明。公開聲明稱,“經調查,公司員工肖俊光違反了相關法規的規定,用其家屬名義開立股票賬戶進行交易,情況屬實,系其個人違規進行股票交易行為”,其所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時興業証券也公布了初步的處罰結果,肖俊光撤銷行政職務,暫停其工作。

  值得注意的是,對於該員工涉嫌“老鼠倉”的事情,該份聲明中隻字未提。“如果按照聲明中所說的僅僅是員工違規炒股,就是再普通不過的一件案件。”一位知名律師昨日向記者表示。

  不過此事之所以被廣泛關注,正是肖俊光利用自己的權利跟蹤興業自營盤買賣股票,也就是業界俗稱的“老鼠倉”。但遺憾的是,對於這個焦點問題,興業証券在聲明中只是表示,“將進一步深入調查,調查清楚后,將根據相關規定進行嚴肅處理”。

  “這份聲明處理很巧妙,對焦點問題‘老鼠倉’隻字不提,出現這種情況有幾種可能,一是確實調查尚未完成,或者尚需要監管部門定性,興業証券沒有權利發表意見﹔二是興業証券想跟自己撇清關系,避重就輕,大事化小。”上述律師進一步分析道。

  的確,如果肖俊光跟蹤交易的股票來自其自營盤,這就表明興業証券內控存在較為嚴重的問題,而風險控制問題向來是券商的“要害”,相信也是擬上市公司興業証券最不想面對的。

  此外舉報人稱,“在發現這個問題后,將有關情況如實匯報,不但沒有看到公司執業人員行為准則執行情況檢查工作領導小組採取任何措施,而且甚至公司內部有組織的開始進行偽造數據銷毀証據等行為跡象”。

  對於這個關系重大的問題,興業証券則明確否認,“沒有收到內部員工的舉報,更不存在有組織偽造數據銷毀証據的行為”。(每日經濟新聞)

(責任編輯:劉陽)
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