海通証券曝光營業部黑幕 455筆私賣交易調查

2010年05月27日09:42  來源:人民網-民富社區

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  作為國內股本規模最大的上市証券公司, 海通証券旗下營業部擅自買賣客戶股票暴露出証券交易市場混亂的一角。

  姜艷做夢也不會想到,自己賬戶上價值約122.85萬的股票ST康達會被海通証券公司深圳紅嶺南路營業部私自賣掉。

  和她有相同遭遇的投資者不在少數,在2008年1月到3月份期間,海通証券紅嶺南路營業部通過櫃台交易的方式,擅自清倉455戶投資者賬戶,涉及金額從幾千元到幾十萬元不等。

  一位海通証券前員工向時代周報提供的獨家舉報資料,爆出了海通証券2年前的一樁非法証券交易內幕。

  作為國內股本規模最大的上市証券公司, 海通証券旗下營業部擅自買賣客戶股票暴露出証券交易市場混亂的一角。

  從2009年底開始,他已經連續向中國証監會深圳証監局舉報海通証券公司深圳分公司的違規違法行為,他手頭掌握更多的內部証據,將在合適的時機一一拋出。

  內部人曝營業部黑幕

  曾在海通証券深圳紅嶺南路營業部工作的海通証券深圳分公司前員工劉德來(已離職,此處為化名)向時代周報表示,2009年12月8日他向証監會深圳証監局舉報海通証券紅嶺南路營業部擅自賣出客戶股票,且未按規定保管客戶資料,嚴重違反《証券法》。

  劉德來告訴時代周報記者,“海通証券紅嶺南路營業部負責人張英在賬戶清理期間,擅自決定通過‘櫃台委托’方式大量賣出客戶股票(營運總監也有責任)。據我查詢到,2008年1至3月,就通過‘櫃台委托’方式賣出400多筆,這些委托除個別有客戶授權或事后補填委托單外,90%以上沒有客戶任何授權。這嚴重違反了《証券法》第七十三條。”

  “紅嶺南路營業部機房2007年5月搬遷期間,其電腦部負責人劉佳,把其中一台服務器當廢品處理,該服務器裝有原海通証券寶安南路營業部1998年以前的全部交易數據,有20000多客戶的6年交易資料,其中有大量的非法交易數據。現在其1993年至1998年上半年的電腦數據全部丟失。這也違反了《証券法》。”

  2009年12月21日,中國証監會深圳監管局給劉德來發來回復函,表示已經受理該信訪問題。

  2010年2月,深圳監管局再次給劉德來回函稱,“深圳証監局已派專人到海通証券紅嶺南路營業部調查取証,對於該營業部在賬戶清理期間及客戶數據保存方面違反監管法規的行為,將對該營業部採取相應的監管措施。”

  劉德來告訴時代周報:“深圳証監局隻對我所舉報的兩件違法行為進行了監管,但沒有處罰措施,有法不依,執法不嚴,到底還有沒有《証券法》?張英未經客戶授權擅自大量賣出客戶股票的行為,已經是刑事犯罪行為。”

  據劉德來提供給時代周報記者其中的一份海通証券深圳紅嶺南路營業部2008年的交易清單顯示,共有455個賬戶在2008年1月到3月被清倉,所有的股票全部通過櫃台委托的方式賣出,金額最大的是賬戶名為“姜艷”的兩筆交易,發生時間為2008年2月4日,第一筆交易金額為788685.22元,第二筆交易時間相同,金額為439866元。

  戶名為“嚴雪群”的3隻股票,清倉時間為2008年2月19日,三筆交易涉及金額為15萬左右,所持有的股票分別為:蘇寧環球[8.93 -1.76%]、大冶特鋼[11.79 0.08%]、雙環科技[6.90 -0.29%]。

  而大部分客戶賬戶金額以幾千元居多,大部分賣出時間為2008年2月18和2月19這兩天。

  劉德來對時代周報記者透露,除上述違規擅自賣出客戶股票外,海通証券紅嶺南路營業部還通過電腦程序,修改客戶存款資料的性質,並在客戶之間違規擔保,借款炒股。

  海通証券為何要賣出客戶的股票?股票賣出后獲取的收益怎麼處理?

  海通証券回應清倉迷霧

  5月21日,海通証券深圳分公司總經理鄒二海對時代周報記者表示,紅嶺南路營業部擅自賣出客戶股票的事情是在証監會要求清理不合格賬戶期間發生的,海通証券紅嶺南路營業部通過多重途徑找不到客戶,聯系不上,所以營業部違規將客戶的賬戶清倉。他對記者表示,証監局已經處理了這個問題,對紅嶺南路營業部負責人張英進行監管談話,並採取了一定的監管措施,要求營業部整改。

  5月24日一早,海通証券深圳分公司管理部總經理潘敬奇、副經理錢靜在景田南路的辦公室接受了時代周報記者的採訪。

  “從2006年起,証監會開始規范賬戶,要求各証券公司清理不合格賬戶,將那些資料不全的賬戶進行清理,由於紅嶺南路營業部成立的時間比較早,1993年成立,當時是三個營業部合在一起,早期深圳股市比較特殊,有很多投資者買身份証炒新股,因此存在許多虛假開戶的不規范賬戶。因為紅嶺南路營業部不合格賬戶比較多,營業部為完成清理賬戶任務,採取了違規的手法。”

  “確實是找不到客戶了,不合格不規范賬戶太多。所以就清理了400多個賬戶。”潘敬奇表示。

  “找不到客戶就可以擅自賣出客戶的股票嗎?”記者問道。

  “當然,營業部這麼做是違規的,這是營業部的擅自行為,和我們分公司、總公司沒有關系,公司也對營業部負責人張英進行了處理,通報批評,扣發獎金。証監局也找了張英談話,進行了嚴肅處理。張英的違規將被記入誠信記錄檔案,這個處理已經很嚴厲了。”潘敬奇說。

  5月25日上午8點,本報記者致電海通証券總經理李明山,他表示自己正在北京出差,並不了解事件本身,無法做出表態。但他稱將敦促總部相關部門徹查事件,若真有“私賣”現象,將嚴肅處理,“海通証券一向一諾千金,無論是我個人,還是公司,都竭誠以誠信待人、以誠信待事。”

  5月25日下午1點30分,在海通証券總部,海通証券運營中心總經理劉任儉、運營中心總經理助理萬蘭明、合規部律師李如虎、証券代表孫濤以及總經理辦公室主任助理舒芸芸一同接受了時代周報記者的採訪。

  海通証券總部承認,在2008年一季度,海通証券深圳分公司紅嶺南路營業部確實在清理賬戶的過程中有“過錯”,即在無法聯系到客戶的情況下清理、銷戶了一批“拖拉機賬戶”。海通証券強調,總部發現上述情況后,隨即責成相關營業部整改,並出台系列補救方案。

  萬蘭明強調,海通証券總公司要求營業部在清理賬戶過程中嚴格執行“決不私賣賬戶”的紀律,並要求各營業部通過電話、電視廣告、郵件等渠道聯系客戶。

  “紅嶺南路營業部為了加快進度,集中清理了一批‘拖拉機賬戶’,大約400多戶,涉及金額40多萬元。”萬蘭明表示,海通証券總部每天對各營業部銷戶量有實時監控,在2008年3月下旬某日突然監控到紅嶺南路營業部大量銷戶,當即調閱該營業部銷戶資料,並發現該營業部大量銷戶的實情。

  針對上述情況,海通証券成立了特別處理小組,啟動應急長效機制,“要求營業部在聯系到客戶之后,一定要按流程,補齊資料,並將資金還給客戶”。

  “總部責成該營業部整改,同時試圖通過‘回退’的方法,將已賣掉的股票退還原客戶,以便為之前的舉措做補救。”劉任儉補充道,但由於已銷戶,若要回退則需新開戶,而根據新規定,新開戶必須實名制,且所有資料都得齊全,但那些賬戶原本就是資料不全賬戶,海通証券無法也不能在客戶不知情的情況下為客戶新開戶,因此無法完成“回退”。

  “至此,上述被清理賬戶所涉及款項全部都放在客戶‘應付賬款’中,並沒有進入公司利潤或營業外收入。”萬蘭明表示,且公司保留了客戶的資金賬戶,若找到客戶,或者客戶找來,海通証券將以“價格就高原則”給客戶做差價補償,即假設股票是以10元/股被強行賣出的,后來漲到11元/股,則給客戶補償1元/股的差價,“客戶有多少損失我們就補多少,絕不讓客戶經濟受損”。

  為此,海通証券專門計提了一筆5000萬元的風險保証金。截至2010年3月,所涉及的400戶客戶已聯系上並規范了128戶,大約涉及15萬元,並無一例發生糾紛。劉任儉強調,“海通証券總部自始至終都不贊同這類‘私賣’股票的行為。”

  換言之,發生深圳紅嶺南路營業部“私賣”股票並銷戶事件后,首先,在海通內部對該營業部進行通報批評﹔其次,對所涉及的400戶客戶進行長期跟蹤和尋找﹔再次,總部成立清查小組,清查全體營業部清理賬戶過程中是否有不規范行為,重點查紅嶺南路營業部。

  深圳証監局未立案

  海通証券紅嶺南路營業部在沒有客戶委托情況下賣出客戶455戶股票,是否涉嫌違法犯罪?深圳証監局是否對海通証券紅嶺南路營業部做出行政處罰?

  5月24日下午,時代周報記者以劉德來朋友身份來到深圳証監局信訪辦咨詢,信訪辦值班負責人表示,事情發生后,深圳証監局對紅嶺南路營業部進行了行政監管措施,並對該營業部負責人張英進行了監管約談,且記入個人誠信檔案。“這件事沒有立案,不涉及行政處罰,証監局採取了一定的監管措施。”該証監局信訪辦負責人說。

  “証監局究竟採取了怎樣的監管措施,為何不對海通証券私自清倉客戶的問題進行立案調查?”

  “你不是舉報者本人,也沒有他的授權委托書,我們不能答復你.”該負責人表示。

  記者隨后亮明身份,深圳証監局信訪辦值班人員立刻拒絕回答記者任何問題,並要求記者和深圳証監局信息調研處處長諶傳立聯系。

  諶傳立在電話裡對時代周報記者表示,“你需要發正規的採訪函過來,我還要上報中國証監會,我們只是証監會的派出機構,証監會批准之后,我們才能回復你。”諶傳立沒有回答記者任何有關海通証券的問題。

  5月25日,時代周報記者向中國証監會機構監管處和深圳証監局傳真採訪提綱。截至發稿,沒有任何回復。

  5月26日中午,時代周報記者致電中國証監會負責稽查部的姚明利,姚在電話中表示,“這個事情我沒聽說,不知道,你可以和我們辦公廳聯系。”

  記者26日多次撥打中國証監會主席熱線電話,電話一直無人接聽。

  記者24日下午來到了位於紅嶺南路的紅嶺大廈的營業部,試圖聯系私賣客戶股票的事件主角張英。在位於紅嶺大廈3樓的海通証券營業部,三位保安進去通報后回復記者,“張總在開會,今天沒空。”記者在張英辦公室等候半小時后撥通她的手機。

  “我沒時間,在開會,也不想談這個問題。”張英在手機裡對時代周報記者說完這句話,匆忙挂斷電話並轉入秘書台。

  對於張英為何在犯了這麼大的過錯后仍能留在原崗位繼續任職的問題,海通証券舒芸芸表示,張英已經為她所犯的過錯承擔了很嚴重的處罰了,所受處罰與其過錯是相當的。

  此外,上海証監局也要求海通証券進行自查。海通扣罰了張英的工資和獎金,且該營業部當年內部評獎等級受到影響。

  海通証券認為,“私賣”股票和銷戶的決定並非張英一人的決定,而是該營業部清理賬戶過程中營業部領導班子共同決定的。

  海通証券合規部律師李如虎不贊同“私賣”的說法,他認為,相關營業部是在清理賬戶過程中發生了“處置不恰當”的行為,且此行為是否違反了証券法73條,也值得商榷。李如虎表示,從主觀上說,海通相關營業部並無欺詐動機﹔從客觀上,也無損害客戶利益的后果,且在發生事情后,海通第一時間推出補救措施,最大限度保護客戶利益,因此雖然此事表面上看似乎違反了73條,但主客觀條件都不具備。

  根據海通証券內部監督和內部控制制度,風控總部將對旗下業務進行實時監控,並定期不定期對分支機構和業務部門進行業務檢查。但值得推敲的是,若該營業部不是一次性集中銷戶,而是分批分散銷戶,那麼總部會否因為涉及資金額太小、戶數太少而無法及時監管到此類違規行為?客戶的資金安全何以保障?對此,海通証券回應稱,海通証券的監管系統不會因為數額太小、戶數太少就監控不到,客戶的資金安全是可以保証的。

  海通証券總經理李明山曾說過“沒有誠信在這個行業就沒有人願意與你合作”,並認為海通在誠信的問題上做得最成功。然而無論如何,此次發生在深圳紅嶺南路營業部“私賣”客戶股票的事件,是否給海通一貫的誠信形象蒙了灰?

  北京問天律師事務所張遠忠律師24日對時代周報表示,若擅自賣出客戶股票事實成立,則適用於証券法79條第三、第四款,違背客戶的委托為其買賣証券﹔不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件﹔挪用客戶所委托買賣的証券或者客戶賬戶上的資金﹔私自買賣客戶賬戶上的証券,或者假借客戶的名義買賣証券。處罰將是証券法211條,沒收違法所得,處以10萬以上60萬以下罰款。或者責令關閉,取消負責人從業資格。

  劉德來對於深圳証監局只是監管而沒有行政處罰海通証券營業部負責人表示不解。

  去年深圳爆出“老鼠倉”事件后,深圳証監局局長張雲東鐵腕嚴查,投資者對監管部門的雷厲風行拍手稱快,此次海通証券涉嫌“私賣”客戶股票,張雲東能否再次為監管部門贏得聲譽?業界拭目以待。

  民富社區原帖地址:http://mf.people.com.cn/viewthread.php?tid=173463&fid=63

  


    人民日報連發五文劍指股市內幕交易

    証監會將加大內幕交易等查辦力度

    証監會醞釀重組新規 借殼ST股或將嚴審

(責任編輯:聶叢笑)
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