兩涉"鼠"基金公司6高管被証監局警示

廣州日報

2010年06月12日10:33  來源:《廣州日報》

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  對於此前身陷“老鼠倉”漩渦的長城、景順長城兩家基金公司而言,該事件似乎已經塵埃落定。深圳証監局日前向轄區內基金公司下發通報,針對兩家公司基金經理涉嫌違規買賣証券事件作出高管監管談話、出具警示函,並對2010年1月現場檢查中發現的內控機制不完善之處要求改進的監督管理決定。

  首次業內通報現場檢查

  2009年8月,深圳証監局對轄區14家基金公司基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現,景順長城基金公司基金經理涂強,長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

  通報顯示,兩家公司在內部控制方面存在問題,除均出現基金經理違法違規買賣証券行為外,景順長城基金公司被查出未按公司制度規定進行股票出入庫管理﹔長城基金公司被查出關聯方名單維護不及時,導致違規買入托管行股票,對異常交易的事前監控缺乏具體標准,公平交易控制及分析不符合法規要求,交易量分配明顯向股東方傾斜等。

  對此,証監局對兩家公司採取責令整改措施。其中,景順長城基金公司時任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被採取監管談話措施,景順長城基金公司時任總經理梁華棟、副總經理蔡寶美和督察長劉煥喜,以及長城基金公司總經理關林戈、副總經理韓浩和督察長彭洪波被採取出具警示函措施,同時,公司和上述相關責任人均被記入誠信檔案。

  經理處罰結果未公布

  隨著對兩家基金公司現場檢查的驗收和通報,此前“老鼠倉”事件於公司層面的處理已告一段落,公司未受行政處罰。兩家公司涉案基金經理均已離職,對於個人的處理尚未公布相關結果。

(責任編輯:朱瑤)
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