華泰証券原保薦人安雪梅被立案調查 夫妻雙雙玩失蹤

黃淑慧

2010年08月10日08:11  來源:《中國証券報》

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  原華泰証券投行部執行董事、保薦代表人安雪梅被牽扯進了投行腐敗漩渦。中國証監會寧波監管局6日發布公告稱,已對安雪梅等人涉嫌違反証券法規的行為立案調查。

  據知情人士透露,安雪梅的另一個身份是曾在中信証券擔任投行部執行總經理的謝風華的妻子,而謝風華此前因涉嫌內幕交易已被監管部門調查,但他卻負案潛逃境外。現在安雪梅也不知所蹤。

  夫妻雙雙涉案失蹤

  寧波証監局日前的一紙尋人公告,証實了謝風華的妻子安雪梅失蹤,具體原因尚不清楚。業界推測,她很可能也涉嫌投行腐敗或內幕交易。

  安雪梅於1997年12月加入華泰証券,一直從事投資銀行業務。參與的項目包括華西村、寧滬高速、華光鍋爐、置信電器、飛亞股份和山河智能的IPO,擔任上海金陵、嘉寶集團、飛亞股份的財務顧問等。她與謝風華同為2004年國內首批注冊的保薦代表人。

  業內普遍認為,謝風華被調查與ST興業重組項目有關。謝風華曾任國信証券投行事業部副總裁,於2009年2月跳槽至中信証券擔任投行部執行總經理。而ST興業的重組項目也是其加盟中信証券后貢獻的第一單業務。

  據多家媒體報道,謝風華作為ST興業與廈門大洲重組項目的財務顧問,在操作ST興業重組項目期間,在尚未發布公告前,不僅將內幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業,而且還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣該股票,涉嫌內幕交易行為。

  謝風華除自己參與內幕交易外,甚至還人為操縱ST興業的重組進程。為了讓自己策劃的重組方案最終能夠順利通過股東大會的表決,謝風華甚至提前將內幕消息透露給機構和個人,讓這些具有實力的機構和個人提前潛入,成為ST興業的大股東。

  目前尚不清楚安雪梅因何種具體原因涉案,但據一位與其熟識的投行人士透露,由於安雪梅也是保薦代表人,又與謝風華關系特殊,保薦代理人之間常會互相推薦項目,安雪梅在謝風華一案中恐難脫干系。

  寧波証監局的公告稱,安雪梅涉嫌違反相關証券法規,監管部門多次與安雪梅聯系未果,希望她主動與監管部門聯系,配合調查。此前有消息稱,謝風華與其妻子已經雙雙借道香港逃至新西蘭。

  華泰証券目前已陸續向此前由安雪梅履行督導職責的上市公司發函,委派新的保薦代表人接替安雪梅。三峽新材公告稱,7月19日,公司接股權分置改革保薦機構華泰証券發出的《關於變更保薦代表人的函》,獲悉公司股權分置改革項目原保薦代表人安雪梅已從華泰証券離職。森源電氣也於8月2日晚間發出類似的公告。

  揭開投行腐敗冰山一角

  謝風華案及原國信証券投行四部總經理李紹武案,只是揭開了投行腐敗的冰山一角,其實在企業臨近IPO前各利益相關方的突擊入股早已被業內所熟知。

  業內人士表示,目前上市公司仍然是稀缺資源,諸多企業希望盡快擠上融資的快車道,而保薦機構可挑選的空間巨大,這令不少企業願意讓保薦代理人入股。

  不僅是券商的保薦代理人,包括會計師事務所、律師事務所也都會從中分一杯羹。公司為了確保盡快上市融資,往往會接受此類“突擊入股”行為。

  在一些公司重組中,保薦代理人由於熟悉公司情況,也能掌握內部消息從中牟利。

(責任編輯:劉陽)
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