基金經理坐牢能否“殺一儆百”

本報記者 胡芳 發自上海

2010年09月08日08:17  來源:人民網-《國際金融報》

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  証監會前日公布的老鼠倉基金經理的處罰結果出台。其中最為引人注目的則是韓剛被移交司法機關,並將被追求刑事責任。更有傳言稱,他將面臨5年的刑罰。 

  基金經理這一頭頂光環的職業終於走向神壇。盡管此前也有“老鼠倉”基金經理被取消准入資格以及被處以罰金,可是對於年薪過百萬的基金經理而言,這些處罰措施並不足以威懾。至於永久禁入市場更有可能是一紙空談。最近更是有傳言稱,上投摩根原老鼠倉基金經理已經悄悄入股了一家私募基金,將繼續在資本市場馳騁。

  不管消息是否屬實,對於基金經理而言,類似禁入市場以及取消從業資格等處罰構成的威懾並不足夠。韓剛一旦被刑拘,無論懲罰力度是否足夠,5年的牢獄之災相信還是能給這些基金經理們足夠的時間來思考此前他的作為。

  此外,韓剛的入獄可能還將給軍心晃蕩的基金界達到“殺一儆百”的效果。

  2008年唐建、王黎敏老鼠倉事件當時給予的刑罰是終身禁入市場以及罰款,王黎敏只是7年市場禁入,盡管在當時看來這樣的處罰屬於破天荒,不過而其他處罰相比而言,力度並不夠嚴厲。

  一直以來,“老鼠倉”都是被監管層三令五申明令禁止。不過,基金經理盡管拿著百萬年薪卻隻能望証券市場興嘆,這不僅需要足夠的定力,還需要同樣強硬的道德底線。此前處罰力度的不到位也讓基金經理們有時會“頂風前進”。不過,在刑法修正之后的對“老鼠倉”重罰勢必讓威懾增加了力度,也給規范市場提供了有力的制度保障。

  “要避免老鼠倉最好能採取‘疏堵結合’的政策。”中原証券基金分析師陳姍姍對《國際金融報》記者說。國內的基金經理一直是望資本市場興嘆,堵得厲害、堵得嚴密。但事實証明這仍然無法避免老鼠倉的發生。如果能仿照國外基金經理炒股的經驗,將自己的賬戶以及交易明細公開,以此比對是否和去管理的公募基金股票相關,未嘗也不是一個好方法。

    《國際金融報》 (2010-09-08 第06版)

(責任編輯:聶叢笑)
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