中金所發布報備指引 強化實際控制關系賬戶監管--經濟頻道--人民網
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中金所發布報備指引 強化實際控制關系賬戶監管

2011年03月14日19:26    來源:人民網     手機看新聞

  人民網上海3月14日電 (記者謝衛群)為維護股指期貨市場正常秩序、加強對實際控制關系賬戶的監管,根據中國証監會有關要求,及《中國金融期貨交易所交易規則》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》、《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》等規定,經征求部分會員意見,中國金融期貨交易所近日發布《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引(試行)》(以下簡稱《報備指引》),對股指期貨市場實際控制關系賬戶的界定標准、報備流程及監管措施作出規定。《報備指引》於2011年3月14日起實施。

  股指期貨上市交易以來,中金所按照中國証監會“高標准、穩起步、嚴監管”的要求,嚴格履行一線監管職責,積極探索監管創新。整體看,股指期貨上市近一年來市場運行平穩健康,投資者參與理性。為鞏固提高股指期貨市場規范運作水平,中金所此次進一步加強對實際控制關系賬戶的規范。

  《報備指引》明確了實際控制的定義,即行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或者事實。

  在此基礎上,根據實質重於形式的原則,《報備指引》從代理、投資、親屬、交叉任職、協議等關系角度,對實際控制關系進行了界定,列舉了行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關系的八種情形。

  《報備指引》明確了客戶的實際控制關系賬戶報備義務,對新老客戶的實際控制關系賬戶報備、客戶實際控制關系變更的報備等情形進行了有針對性的規定,並明確了未報備責任及監管措施。

  此外,《報備指引》對會員管理客戶報備的義務及相關責任作出規定。

  中金所有關負責人表示,《報備指引》是交易所業務規則體系的有機組成部分,細化了監管標准,完善了監管業務規則體系,進一步提高了交易所監管工作的透明度和制度化程度。實際控制關系賬戶報備,有利於防范潛在違法違規行為,維護“三公”原則與市場正常秩序,保護投資者合法權益。下一步,中金所將進一步完善相關措施,加強對會員的指導,確保實際控制關系賬戶報備制度落到實處。同時,中金所將繼續維持強勢監管態勢,努力建設一個規范、透明、干淨的股指期貨市場。
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(責任編輯:王蕾)

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