証券協會落實基金公司反洗錢標准

2009年09月11日15:07  來源:《中國經濟時報》

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  本報北京9月10日訊(見習記者陳艷紅) 中國証券業協會今日發布了《基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分標准指引(試行)》,並於即日起實施。以此避免基金公司自行劃定風險存在的標准不一、分類雜亂、不具代表性等問題,從而提高基金公司反洗錢工作的針對性和有效性。

  《指引》確定了基金客戶風險等級劃分的依據、范圍、目標和原則。對基金公司可以採取合理方式對所有客戶進行風險等級劃分,如委托代銷機構進行風險等級劃分的方式等,做出了明確的規定。進一步明確了基金公司對於各等級客戶的信息審核頻率、方式和報送要求以及代銷客戶的信息審核職責,並對基金公司風險等級劃分標准的報送要求和基金公司與服務提供商的風險等級劃分職責做出了明確的規定。

  同時,為提高可操作性,《指引》直接對基金公司對客戶風險等級劃分的高、中、低三個層級應涵蓋的范圍進行了規定。對於高風險等級,特別提出了涵蓋的具體標准。

  為落實基金公司反洗錢客戶風險等級劃分工作,中國証券業協會同時下發通知,要求基金公司制定或修改完善本公司的客戶風險等級劃分制度,明確與代銷機構和服務提供商的風險等級劃分職責,並要求於今年底完成2007年8月1日以后開立基金賬戶的客戶風險等級劃分,於2011年底前完成2007年8月1日以前開戶的客戶風險等級劃分。

  

(責任編輯:陳可奇)

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