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証監會:基金銷售管理公司申請將實現注冊制

2011年10月15日11:49    來源:《京華時報》     手機看新聞

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  証監會昨晚發布《關於實施<証券投資基金銷售管理辦法>的規定》,明確了《基金銷售管理辦法》修訂后實施上的銜接問題,重點明確了機構申請基金銷售業務資格申報材料和已有機構定期信息更新的內容與格式。其中明確了基金銷售機構申請和信息備案通過電子化報送的方式,真正實現了實際上的注冊制。

  証監會有關部門負責人表示,實施規定旨在減少監管部門在審核方面的過度裁量,增加監管部門在標准明晰情況下的監督職能,減少監管對象因標准不明而發生的“誤撞線”,增加監管對象自身合規管理的內部約束。

  實施規定以表格形式將每一項監管要求予以細化,具體列明資格申請條件和日常監管標准,使監管對象可以清晰地判斷自身是否符合標准。對基金銷售機構申請和信息備案則將通過電子化報送方式,以簡化審核流程,對簡單問題可以通過系統自動審核。

  記者了解到,更多機構特別是獨立基金銷售機構參與基金銷售業務后,如何防范“非法”機構和人員進行詐騙是監管重點之一。

  証監會方面表示,為防止投資人受到“非法”機構和人員的詐騙,証監會將通過協會網站對合法機構和人員予以信息公示,以方便投資人在購買基金前進行查詢,識別合法機構和人員。

  証監會有關部門負責人強調,自《証券投資基金銷售管理辦法》今年10月1日實施以來,有很多機構向監管部門咨詢基金銷售資格申請的相關事宜。証監會等相關部門將對各家基金銷售機構採取持續的資格審核監測,已經具有基金銷售資格的機構一旦不合規定,就將被停止銷售資格。 (記者敖曉波)
(責任編輯:陳健)

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