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“股市黑嘴”的能量從哪裡來

2011年08月05日06:17    來源:人民網-《京華時報》     手機看新聞

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  被稱為“股市黑嘴”的原北京首放投資顧問有限公司法定代表人汪建中,被以操縱証券市場罪判處有期徒刑7年,同時處罰金1.25億元(詳見昨日A12版)。判決書顯示,2007年1月9日到2008年5月21日期間,汪建中採取先買入個股,后利用北京首放名義通過媒體對外推薦其已買入個股,並且在股票交易時搶先賣出,人為影響個股交易價格。汪建中以此手段,買入38隻股票,操縱市場55次,累計買入和賣出的成交額分別為52.6億余元和53.8億余元,非法獲利1.25億余元歸個人所有。

  對於股市投資者來說,汪建中所從事的這種行為並不神秘,它就是市場上經常見到的“搶帽子”,在法官對汪建中案進行判決后接受媒體採訪時,也沿用了這種說法。但是,“搶帽子”雖然是一種具有欺詐性質的行為,然而其行為卻並不一定能夠讓行為者心想事成,事實上,因從事“搶帽子”而深套其中的也大有人在。然而,汪建中卻不是這樣,從法院公布的材料看,至少在受到追究的那一年多時間裡,他的“搶帽子”做得很成功。為汪建中進行辯護的律師認為,他買賣股票的資金沒有達到法律上“兩個10%”的規定(即買入股票的交易量佔股票總交易額的10%以上,買賣股票的資金量達到買賣該隻股票資金總量的10%以上),因此“操縱証券市場”的罪名扣不到他身上。但是這正好說明,汪建中憑著少量資金的運作就實現了自己的目的,他在這方面的本事讓人驚嘆。但是我們要追問的是,是什麼給了他這樣的能量?

  回答這個問題,就不能不指出汪建中所具有的特殊身份,他是由証監會頒發資格証書的一位注冊分析師,他所創辦的北京首放也是由証監會認可的合格咨詢機構。正是有了這樣的資格,汪建中才能夠利用公共媒體為自己的“搶帽子”行為提供平台,從而吸引到盡可能多的投資者充當其事先潛伏的股票的“墊腳石”。我國資本市場對於証券投資咨詢有嚴格的管理規定,凡從事這一業務的人員必須具備由証監會認可的資格,其所供職的投資咨詢機構也必須具備由証監會認可的執業資格,汪建中和他的北京首放正是這種具備了合法身份的分析師和咨詢機構。很顯然,汪建中能夠在証券市場上呼風喚雨,與其具有這樣的身份是密不可分的。

  當然,証監會對於分析師和咨詢機構有嚴格的管理制度,隻有通過其組織的考試才有可能獲得証書。但類似汪建中所從事的“搶帽子”的行為,並不能通過考試反映出來。因此,証監會給予他的這種資格,事實上給他的“搶帽子”提供了光環作用,投資者之所以會相信汪建中,在很大程度上正是基於對這種權力背書的信任。當然,証監會將包括在報刊上發表一篇股評之類的文字納入管理軌道,其本意不是為了保護汪建中這樣的人,但是用一套制度來人為地給予某一部分人這種特權,其反映的隻能是權力對經濟事務過度管理的偏愛。事實上,它並沒有使証券咨詢變得更有秩序,反而使類似汪建中這樣的人有了更廣闊的從事內幕交易的天地。

  在汪建中案判決以后,主審法官和証監會的官員都向媒體發表談話,在對犯罪分子嚴加聲討的同時,都希望投資者不要迷信“股市黑嘴”,要有獨立研判市場的頭腦。但既然如此,管理部門又有什麼必要再給一部分人頒發這種資格証書,讓他們繼續在市場上招搖惑眾呢?要求投資者不要迷信所謂的市場咨詢,首先要撤除權力賦予部分人的特權,減低它在市場上的作用。事實上,証券市場的最大特點就是“測不准”,對於未來行情的走向,分析師並不比普通投資者有更高的洞察力,証監會頒發給他們的資格証書也不可能提高他們分析市場行情的准確度。對於這種完全可以由市場自行調節的活動,權力還是退到它應該待的地方更好。

  □周俊生(媒體從業者)

  
(責任編輯:杜博)

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