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証監會建立內幕信息 知情人登記管理制度

上市公司主體各方、中介機構、行政管理部門人員等都被列入登記范圍

2011年10月27日04:44    來源:人民網     手機看新聞

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  人民網北京10月26日電 (記者許志峰)中國証監會今天發布《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》,要求上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度,對內幕信息的保密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人的登記管理作出規定。上市公司主體各方、中介機構、行政管理部門人員等都被列入內幕信息知情人登記范圍。該規定自今年11月25日起施行。

  根據規定,上市公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及上市公司的重大事項,以及發生對上市公司股價有重大影響的其他事項時,都應當填寫內幕信息知情人的檔案。証券公司、証券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事証券服務業務,該受托事項對上市公司股價有重大影響的,也需要進行內幕信息知情人登記。值得注意的是,規定將行政管理部門人員也納入了內幕信息知情人登記。

  另外,上市公司進行收購、重大資產重組、發行証券、合並、分立、回購股份等重大事項,除填寫上市公司內幕信息知情人檔案外,還應當制作重大事項進程備忘錄,內容包括籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
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許志峰
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(責任編輯:王欲然)

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