提高對“熱錢”打擊精准度(權威訪談)--財經--人民網
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 國家外匯管理局副局長鄧先宏接受記者採訪 

提高對“熱錢”打擊精准度(權威訪談)

本報記者 羅蘭

2011年11月22日04:38    來源:人民網-《人民日報海外版》     手機看新聞

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  2011年以來,國家外匯管理局繼續保持打擊“熱錢”的高壓態勢,特別是通過進一步改進檢查手段,積極應用“外匯非現場檢查系統”,不斷提高對“熱錢”等違法違規行為的打擊精准度。日前,國家外匯管理局副局長鄧先宏就應對和打擊“熱錢”等違法違規資金流動問題接受了記者採訪。

  上半年罰沒“熱錢”2.6億元

  問:今年以來,外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規資金流動方面成效如何?

  鄧先宏:今年以來,外匯局保持對“熱錢”的高壓打擊態勢,成效明顯。2011年上半年,共查處各類外匯違法違規案件1865件,涉案金額超過160億美元,較去年同期分別增長26.2%和26.9%﹔共處行政罰沒款2.6億元人民幣,而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。

  2011年上半年,外匯管理部門與公安機關密切配合,在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規流動專項行動,共破獲10起地下錢庄和網絡炒匯案件,涉案金額累計超過100億元人民幣,搗毀16個非法交易窩點,有效地打擊和震懾了外匯領域違法犯罪活動,有力遏制了“熱錢”等違法違規資金流動日趨活躍的勢頭。

  舉報人最高獎勵10萬元

  問:今年以來,外匯局對“熱錢”等違法違規資金的查處呈現了突破性增長,主要原因是什麼?

  鄧先宏:一般情況下,外匯局獲取外匯違規流動線索的主要渠道包括:一是外匯管理部門的業務辦理或現場檢查﹔二是接到的舉報﹔三是公安、審計、海關、稅務等其它部門的案件線索移交。其中,對於主動反映、檢舉、揭發外匯違法違規線索的舉報人,我們將根據其貢獻大小給予最高10萬元人民幣的獎勵金,對有特殊貢獻的舉報人,經批准獎勵金還可以適當提高。

  近年來,違法違規資金跨境流動的手段與方式愈加復雜,給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰。若僅靠日常監管或現場檢查發現違法違規線索,已難以適應形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動,外匯局經過多年探索,於2010年開發了“外匯非現場檢查系統”,並在全國正式推廣。

  該系統的特色在於:一是覆蓋面廣,涵蓋了銀行、非銀行金融機構、企業、個人等各類涉匯主體,監測經常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強,可以從浩如煙海的外匯交易數據中篩選出可疑和違規交易,並勾畫出可疑和違規交易主體資金運作的整體軌跡,從而迅速、准確地鎖定違法違規主體及其具體違法違規行為,基本實現了外匯監管全方位、違法違規均鎖定以及對案件查處的精確制導。“外匯非現場檢查系統”在發現並鎖定外匯違法違規線索方面具有明顯的優勢,正在成為外匯局精確打擊違規跨境資金流動的有力武器。

  重罰違法違規行為

  問:在發現“熱錢”等違法違規資金跨境流動線索后,違規主體將面臨什麼樣的行政處罰?

  鄧先宏:經現場檢查和調查取証,查証確實存在外匯違法違規行為的,外匯管理部門將依法進行行政處罰,涉嫌犯罪的,還將移交司法機關依法追究刑事責任。其中,對於與“熱錢”等違法違規資金跨境流動行為有關的機構和個人,外匯管理部門依據《中華人民共和國外匯管理條例》,除責令其整改、沒收違法所得外,還將對其處以涉案金額30%以下的罰款﹔對於情節嚴重的,還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對於查實存在外匯違法違規行為的金融機構,外匯管理機關還可責令其停止經營相關業務,並對直接負責的主管人員和其他直接責任人,給予警告和行政罰款。

  問:對今后應對和打擊“熱錢”工作有何展望?

  鄧先宏:面對復雜的國內外經濟形勢,外匯局將繼續嚴厲打擊跨境資金違規流動,特別是對“熱錢”流入保持高壓態勢,進一步提升檢查手段,加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現場檢查系統”,擴大數據來源,優化監測分析指標,並根據外匯收支形勢的變化及時調整監測指標。在強化對企業、銀行和個人異常資金流入的非現場監測的同時,進一步加大對異常資金流出的非現場檢查力度,切實防范和化解異常資金流入流出的金融風險。

  

  中國2011上半年查處“熱錢”涉金額超160億美元

  警惕人民幣跨境結算增長的另一面
    
  

(責任編輯:蘇楠)

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