營業部私下開展融資業務 券商期盼融資合法化
  2007年03月23日14:20 【字號 】【留言】【論壇】【打印】【關閉
 
  在牛市大背景下,違規資金更容易進入股市,這一切都是緣於利益的驅動。據記者採訪調查了解到,由於監管部門的大力查處,盡管目前各類違規融資業務較之以前有所減少,但在一些營業部仍然存在。而一些已經申報該業務的券商更是翹首期盼,希望正式法規早日出台,讓這項業務披上合法的外衣。

  有媒體報道稱:在一些營業部裡,隻要客戶有融資需求,營業部就會按照一定的標准給予相應的融資服務。如果是老客戶一般可以獲得1:2甚至更高比例的配置資金,但有要求隻能用於權証﹔而新客戶則最多不超過1:1的比例。一証券公司內部人士告訴記者,如果是實物質押,一般做法是在質押物的實際價格的基礎上打7到8折。

  由於市場上有關該項業務正式推出的傳言不少,以至於部分券商卻早已按捺不住。去年7月份,該業務推出的市場預期比較高,當時在火爆行情的推動下,很多營業部都私下裡開展了這項業務。

  對此,東方証券王如富表示,“這樣的操作模式券商還是存在著風險的,比如說當市值到了止損線的時候,如果融資方不補倉,券商就會強行平倉﹔因為目前融資融券的規定還沒有正式出台,券商的平倉行為實際上沒有任何法律依據,即便是按照協議由出資方來平倉,券商也難辭其咎。”而一旦融資融券相關法規正式出台,在標的証券、保証金比例等方面都將有嚴格的規定,這與目前個別營業部私自開展的融資行為有著本質的區別,有利於市場健康、規范、有序地運行。

  據王如富了解,目前東方、申萬、中信等多家証券公司都成立了專門的融資融券業務部門,可以說相關准備工作都在緊張有序地進行當中,他們都希望相關法規能盡早出台。長江証券的董臘發也表示,他們公司的相關准備工作正在穩步推進,目前進展順利。他表示,希望有關部門能盡快推出這方面的法規,規范相關運作程序,以便券商能盡早分享這一巨大的市場機會。

  王如富還認為,從目前的情況來看,融資融券相關法規的出台還存在一定時機和技術上的制約因素。一是目前的市場行情以及股指期貨推出的預期等都使得融資融券法規出台的時點還有待推敲﹔二是在技術上,第三方存管業務的開展目前比較緩慢,這也在一定程度上制約了該項業務的正式推出,希望有關方面能想辦法盡快排除這些制約因素。(胡學文)
 

來源:証券時報 (責任編輯:陳玉川)


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