証監會新規引發地震 5萬無証經紀人將出局

2009年03月20日15:08  來源:《法制日報》

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  被稱之為大哥大的梁某,十幾年泡在股市中,先在証券公司長期從事經紀業務,后出來單干,靠著代客炒股身價早過千萬。可是這種好日子以后恐怕沒有了。証監會近日出台了《証券經紀人管理暫行規定》,首次對十幾年來行走在灰色地帶的經紀人立下規矩:嚴禁代客理財。記者從多家券商了解到,雖然此規定4月13日才正式實施,但該規定已經在業內引起巨大震動。

  “國內經紀人以前叫居間或者返佣,大多以工作室或者個人形式開展業務,差不多已有十二三個年頭了。”一家券商的經紀業務總監告訴記者:“以前由於沒有明文規定,經紀人隊伍中存在稅收、管理、代客理財等諸多方面的混亂。”

  証監會要求:証券經紀人必須具有証券從業資格﹔必須通過券商在証券業協會進行執業注冊登記﹔必須取得券商頒發的紀紀人証書﹔必須專職從事此項業務。同時為証券經紀人筑起六條高壓線。

  “作為証券從業者不得炒股,這是証券法明文禁止的。但是,經紀人代客理財等不正當業務,還會存在。”據這位總監介紹:“代客理財是一些人長期以來的謀生手段,這實際上是一種非法的小型私募形式。”

  “我以前曾在大戶室炒股,后來這家券商看上我能拉來客戶,便讓我做經紀人。”上海的朱文新告訴記者:“僅靠我拉客戶券商返還的佣金,一個月掙個十幾萬元不成問題。現在不做了,做經紀人要考試,要取得從業資格,我文化程度不高,總也考不過。”

  但是有些經紀人日子過得卻很艱難。“干我們這行,有的一年能有幾百萬進賬,有的也就夠維持生活,收入相差很大。”朱文新說。

  據海通証券一位負責人介紹,目前我國經紀人隊伍有8萬多,具有執業資格的隻有近三分之一。一些工作能力很出色的經紀人,精於証券業務,但考試成為一大難題,相反一些實踐經驗不豐富,科班出身的初學者,反倒能輕鬆取得從業資格,但這些人大多缺少人脈。

  “不用說,那些有從業資格又很有經驗和關系的人,就成了各券商爭搶的對象。誰給的待遇優厚,就給誰服務。因此,現在各券商准備與經紀人簽訂的委托合同,毫無疑問都是最大的商業秘密。”

  他形容說:“一場看不見的硝煙已在各券商間悄然彌漫。”

  顯然,難以取得証券從業資格的,難做經紀人。朱文新告訴記者,他已打算做其他的事情了。(記者周芬棉)

(責任編輯:庄紅韜)
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