宋麗萍:繼續深化投資者適當性管理--財經--人民網
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宋麗萍:繼續深化投資者適當性管理

2012年03月15日08:34         手機看新聞

深交所總經理宋麗萍昨日在深交所“3·15”投資者服務活動上強調,投資者適當性管理成為我國資本市場重要基礎性制度,是從根本上保護投資者的舉措,在推進資本市場制度改革、提高資本市場穩定性等方面具有重要意義,深交所下一步將繼續深化適當性管理。

宋麗萍表示,2009年創業板投資者適當性管理制度全面實施后,中國証監會又對后續融資融券、股指期貨等提出了相應的適當性要求,適當性管理已經成為我國資本市場的一項重要基礎性制度安排。我國投資者數量多,個人素質和交易經驗參差不齊,結合實際逐步建立起有中國特色的投資者適當性制度,是從根本上保護投資者的舉措。

“創業板市場盲目跟風炒作現象仍然突出,個人市值佔比和交易佔比在深交所三個板塊中最高,分別達到66%和90%,2011年個人投資者虧損面也是三個板塊中最高的。這表明適當性管理在引導理性投資、保護投資者方面的作用還沒有充分發揮出來,適當性管理任重道遠。”宋麗萍說。

宋麗萍強調,下一步深化適當性管理應堅持三個方向:一是加強分類管理。會員應按照証監會和交易所要求,全面收集客戶的身份、財務、知識與交易經驗等信息,不斷探索客戶風險評估與分類管理的方式方法。二是適應客戶需求。會員應及時把握客戶的投資需求,以客戶需求為導向加大產品開發力度,豐富適當性管理的產品工具箱,做到能提供合適的產品賣給合適的投資者。三是細化制度落實。除了對風險揭示書所述風險的解讀以及對於交易所發布風險提示的傳遞外,會員還應結合客戶特點,不斷提高風險揭示的有效性和針對性。

証監會投資者保護局有關負責人在活動上表示,保護投資者合法權益一直是証監會工作的重中之重。我們的市場基礎、發展階段、市場的特殊性以及還有投資者的結構和特征都決定了我國投資者保護與服務工作任重道遠。証券營業部要在投資者保護工作中發揮應有作用,要做到歸位盡責,切實發揮投資者保護的主力軍作用。

(來源:証券時報)

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