証監會通報4起証券違法案 吳建敏案最引人關注--財經--人民網
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証監會通報4起証券違法案 吳建敏案最引人關注

2012年05月11日10:25  王潔       手機看新聞

  今年以來已有10起証券違法案件移交公安機關

  監管風暴下,又一批違法案件曝光。昨天,証監會通報了4起証券違法案件。中國証監會稽查局人士表示,今年以來,証監會已經向公安部門通報了10起証券違法案件,這些案件均已被公安部門立案調查。未來兩周,証監會將陸續通報相關案件。

  証監會昨天通報的4起案件分別是:“中投合拓”未按規定披露持股信息案、江蘇開元國際集團涉嫌內幕交易案、招商証券李黎明涉嫌經濟犯罪及証券違法違規案以及原証監會並購重組委委員吳建敏違法違規案。

  4起案件中,吳建敏案最引人關注。去年12月1日,中國証監會宣布,因為違規持有股票,証監會第三屆並購重組委委員、北京天健興業資產評估有限公司總經理吳建敏被証監會解聘。這是有史以來証監會首次對包括主板、創業板和並購重組委委員開出的“罰單”。証監會昨天稱,去年11月11日,吳建敏已被立案稽查,証監會進一步調查發現其存在內幕交易行為並涉嫌犯罪,目前証監會已將該案依法移交公安機關處理。

  此外,証監會稽查局還通報了原招商証券保代李黎明三宗罪:職務侵佔招商証券資金3000萬元、涉嫌漫步者(002351)內幕交易以及違規持有擬上市公司股權、涉嫌PE腐敗。証監會相關負責人對李黎明案以“行為相當惡劣、性質非常嚴重、警示意義特別突出”加以形容,稱其為証券公司投行業務的“害群之馬”。

  據悉,2008年至2011年,李黎明作為招商証券保代團隊負責人,在負責保薦漫步者等多家公司發行項目過程中,通過虛構中介業務的方式,侵佔招商証券資金3000萬元。去年3月初,漫步者擬訂2010年利潤分配方案,李黎明作為漫步者公司上市保薦團隊負責人,利用其弟的賬戶在敏感期內買入281萬元股票,實際獲利9萬元,構成內幕交易。此外,2010年3月,李黎明在擔任江西西林科股份有限公司上市保薦團隊負責人期間,以實際控制的上海嘉晨名義,出資3000萬元購買江西西林科5%股權,此舉違反了《上市保薦業務管理辦法》相關規定,証監會將按照有關程序依法給予行政處罰。(記者 王潔)

(來源:北京晨報)

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