券商融資融券門檻50億

參與全網測試11家券商均跨過門檻,6券商成熱門 

本報記者 趙怡雯 發自上海

2010年01月25日10:34  來源:人民網-《國際金融報》

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  融資融券試點券商需滿足“七大條件”

  ●最近6個月淨資本均在50億元以上﹔

  ●最近一次証券公司分類評價為A類﹔

  ●具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有証券,自有資金佔淨資本的比例相對較高﹔

  ●已開發完成融資融券業務交易結算系統,並通過了証券交易所、証券登記結算公司組織的全網測試﹔

  ●融資融券業務試點實施方案通過了中國証券業協會組織的專業評價﹔

  ●客戶交易結算資金第三方存管有效實施,賬戶開立、管理規范,客戶資料完整真實,建立了相關客戶分類管理和服務體系﹔

  ●未出現客戶資產被挪用等侵害客戶權益的情形,未因公司原因出現群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪,以及頻繁發生信息安全事故或發生信息安全重大事故。

  

  1月22日,証監會發布了《關於開展証券公司融資融券業務試點工作的指導意見》(簡稱《指導意見》),將首批試點券商參與融資融券業務的“門檻”定格在50億元。業內人士指出,參加過融資融券全網測試的11家券商基本都符合淨資本50億元的要求。如按照“擇優錄取”原則,首批試點有望在中信証券、海通証券、銀河証券、國泰君安、國信証券和光大証券這6家券商中產生。

  七大條件需達標

  根據《指導意見》,証券公司要想成為首批融資融券試點並不容易,証監會對此開出了“七大條件”,包括近半年淨資本不低於50億元、A類券商、已通過全網測試等。 

  此外,最近格外受關注的券商“一參一控”(同一股東或實際控制人隻能同時控股一家券商、參股另一家券商)標准也被市場視作是融資融券的“隱形門檻”。一位券商分析師告訴記者:“融資融券也屬於創新業務,此前管理層曾經警告,如果在2010年底‘一參一控’大限之日無法達標的券商,可能將受到創新業務停批等處罰。”

  對此,証監會有關部門負責人表示,對於不符合“一參一控”標准的券商,其申請融資融券業務並不會受到影響,但監管層在最終作出批准時應符合“一參一控”的標准。

  據証監會透露,首批証券公司融資融券業務試點取得成效后,証監會將適時逐步放寬試點的條件,兼顧不同類型和不同地區的証券公司,分期分批地擴大試點范圍。

  六大券商浮出水面

  根據“七大條件”進行篩選,並參考2008年年底和2009年各家券商財務數據,參加過全網測試的11家券商基本都符合標准。這11家券商分別是:中信証券、銀河証券、國泰君安、申銀萬國、海通証券、光大証券、東方証券、招商証券、華泰証券、國信証券和廣發証券。據悉,1月30日,上述11家券商將迎來第三次全網測試。

  然而,業內人士表示,如果用較“苛刻”的眼光來挑選,這11家券商仍有幾家有點“懸”。目前,有望獲得首批融資融券試點資格的券商中,淨資本額排名前5位的券商分別是:中信証券、海通証券、光大証券、招商証券和國泰君安証券,其淨資本都突破了百億元。而廣發証券、東方証券、華泰証券的自有資金佔淨資本比例則相對較低。

  同時,鑒於“進入首批試點的公司應該未頻繁發生信息安全事故或者發生信息安全重大事故”這一條件,曾在2009年兩度出現系統故障的申銀萬國能否進入首批名單也有點“懸”。

  而從“一參一控”隱形標准出發,中信証券旗下的券商整合進度也將決定其最終能否順利拿到批文。目前,中信証券仍未解決旗下中信金通、中信萬通、中信建投3家証券公司的股權問題。

  據了解,目前市場呼聲較高的六大券商分別為:中信証券、海通証券、銀河証券、國泰君安、國信証券及光大証券。

  盡管券商門檻已經確定,但由於融資融券屬於証券公司對客戶的信貸業務,因此証監會相關負責人表示,從防范風險的角度來看,証券公司自然會對客戶進行嚴格的資質審查。因此証監會只是從審慎性來作要求。目前,50萬元是業內比較認同的一個數字,但由於融資融券的投資者門檻是由各個証券公司自行把握,因此投資者的“門檻”也很有可能高於50萬元。

    《國際金融報》 (2010-01-25 第05版)

(責任編輯:聶叢笑)
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