東北証券營業部非法挪用5.9億大案日前宣判

記者 姚偉 實習生 林偉梁 綜合報道

2007年10月26日11:11  來源:人民網-《國際金融報》 

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  近日,東北証券上海吳淞路營業部非法挪用巨額客戶資金案在上海市第二中級法院進行了一審宣判。東北証券上海吳淞路營業部原總經理趙正斌,因挪用資金5.9億元、非法吸儲公眾存款1800萬余元,被判處有期徒刑十五年﹔其部下分別被判處有期徒刑一年至兩年不等,緩期執行。

  至此,這起曾在中國証券界引起軒然大波的挪用巨額資金案總算告一段落。隨著趙正斌等涉案人員向上海市高院提起上訴,這起案件離塵埃落定或許也已為期不遠。隻不過,除了數額逾億的虧空以外,它理應留給我們更多的思考。

  拙劣的非法集資鬧劇

  東北証券前身為吉林証券,2000年6月增資擴股、變更名稱,注冊資本為10.1億元,2003年托管新華証券。東北証券是第一批進駐上海証券市場的異地券商之一,其上海吳淞路營業部成立於1988年。

  2005年9月20日,東北証券吳淞路營業部經理趙正斌與一投資咨詢公司聯合發行國債,國債的年利率為2.28%。為了吸引投資者,該國債推出了買5萬送1000元的優惠措施。

  “這種國債一看就是假的,買50000元便能返利1000元。實際上提高了國債的利率,而且高得離譜!”一名投資者在看到廣告傳單后說。

  不過,當這份廣告宣傳資料被投遞進千家萬戶信箱中的時候,如此高額的回報,還是讓不少人為之怦然心動。也正是抓住了投資者期待高利率回報的心理,假國債廣告的發放,得到了趙正斌等人預期的效果。

  當不少投資者拿著這份充滿了金錢誘惑的宣傳單來到吳淞路營業部進行國債的購買和咨詢后,趙正斌便指使王某等人利用代客辦理開戶、存款手續之際,通過偽造虛假的國債交割單,冒用客戶簽名等方式獲取客戶資金。

  僅2005年7月18日至8月7日,就有42名社會不特定公眾被騙資金530余萬元﹔2005年9月間,又有133名社會不特定公眾被騙資金1346萬余元。

  三天后,上海市經偵總隊的一隊人馬直奔吳淞路東北証券營業部,抓捕了趙正斌。

  誤打誤撞牽出億元大案

  隨著假國債廣告的發放,紛至沓來的投資者涌向吳淞路營業部。當這一切就如趙正斌當初預想的一般,按著計劃進行時,這份假國債廣告宣傳單誤打誤撞被投遞到了上海証監局某一官員的信箱中。

  心存狐疑的該官員立即致電東北証券有限責任公司。得到的回答是:該公司對這個國債的發放根本不知情。也就是說,現在發放的這份所謂的“高回報的國債”可能是營業部的擅自所為。

  對此,上海証監局第一時間展開調查,並向上海市公安局經偵總隊報案。后經查實:從1999年11月開始,趙正斌利用東北証券深圳某營業部副經理的職務便利私下接受客戶委托,開展非法委托理財業務,造成巨額虧損。2002年3月,趙正斌調任上海吳淞路營業部總經理一職。到了上海后,深圳的巨額虧空成了趙正斌的心頭之患,一直擔心會東窗事發。

  為了填補深圳那個巨大的漏洞,同時為了籌集其個人炒股的資金,在走馬上任不到一個月的時間內,趙正斌便伙同營業部經理何穎、客服部職員王某,利用職務之便,以營業部替客戶進行國債投資或委托理財為由,將多家意欲投資的單位吸引至營業部內,並以營業部名義與這些單位簽訂國債委托買賣協議、委托資產管理協議或約定固定存款回報。

  同時,趙正斌還以購買基金可獲得現金獎勵為誘餌,誘使客戶將個人資金和國債存入營業部保証金賬戶。此后,趙正斌還指使何穎等人通過偽造國債交割單、存款憑証、對賬單、委托書等,並利用在客戶賬戶下挂股東賬戶、撤銷指定交易、國債回購、提取客戶資金等方式,將單位和個人的資金、國債和股票挪用至其控制的公司、個人賬戶及其他証券公司,供其進行個人股票買賣、歸還他人欠款以及填補在深圳造成的巨額虧空。共計挪用資金人民幣5.9億余元。至案發時,尚未歸還的本金達1.3億余元。

  証券公司內控困局待解

  2007年10月16日,東北証券(深圳交易所代碼:000686)發布了最新的第三季度季報,季報稱:公司於2007年8月20日為“趙正斌、張金剛、何穎等人涉嫌私自委托理財、挪用客戶資金、非法吸收公眾存款案”墊付款項2200萬元,並於2007年9月全額計提了壞賬准備。

  而早在此案案發之時,當時就有相關人士指出,根據《証券法》第210條規定,証券公司違背客戶的委托買賣証券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。

  我國《民法通則》第43條也規定:“企業法人對它的法定代表人和其他工作人員的經營活動,承擔民事責任。”本案中,犯罪嫌疑人從事的職務或授權行為,是以証券公司名義進行的,代表了法人的意志。因此,他們的行為就是法人的行為,其法律后果由証券公司承擔。

  這似乎就帶來了一個悖論:一方面,証券公司自身因為內部人員的違法行為而蒙受了巨額損失,另一方面,証券公司還必須對相關案件負不可推卸的法律責任。

  對此,業內人士指出,趙正斌等人挪用資金、非法吸收公眾存款一案,充分暴露出証券公司在管理上的巨大疏漏。正是由於証券公司在內控體系上的疏忽才最終造成了証券公司的被動局面。

  有關專家建議,証券公司在對下屬單位經營的管理和監督上,不僅要把好用人關,更應建立切實有效的監管制約機制,可以採用抽查和不定期審計的方式,嚴防經營部私下從事違法犯罪行為。

  其次,應該嚴格督察營業部執行証監會規定的實際情況,完善客戶保証金第三方托管制度,在客戶資金和自有資金之間設立防火牆,防止挪用和侵佔客戶保証金行為的發生。有關部門應嚴格監督券商和金融投資機構遵守國家法律和相關規定的情況,從事資產管理業務。

    《國際金融報》 (2007-10-26 第02版)

(責任編輯:朱瑤)
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