華夏交易所代理商首曝交易內幕

　　華夏現貨交易所被指巨額詐騙

　　●每3元手續費華交所提取0.6元，稱南京首家代理商系糧食局領導創辦

　　●知情人稱郭遠峰疑炒股失敗“跑路”﹔事件折射監管空白

　　-核心提示

　　華夏商品現貨交易所(俗稱華夏交易所，簡稱華交所)老總郭遠峰卷款私逃案愈演愈烈。昨日，南京一代理商向本報獨家披露了其為華交所工作的4年代理生涯，稱4年中發展了100多名客戶，這次自己創辦的投資公司共被郭卷跑了600多萬元，其中自有資金達200萬元。該代理商還首次披露郭遠峰的資金劃撥方式，即從工商銀行(4.81,-0.07,-1.43%,吧)簽訂委托代理協議打入交易所賬戶。知情人透露，郭疑似炒股失敗，資金周轉困難才導致逃跑國外。真相如何？記者進行了調查。

　　-焦點人物

　　郭遠峰

　　根據《中國經濟時報》2001年揭露蘭州“中國商品交易市場”的“現貨倉單交易業務”實質是詐騙的報道，“中國商品交易市場”的三家主辦單位———華遠投資公司、華遠信息市場公司和華遠資產托管公司的法人代表都是郭遠峰，這幾家公司在當時都被查封。

　　報道稱，郭遠峰與2001年的蘭州証券黑市有染。接近郭遠峰的人士透露，郭遠峰出走美國之前短時間內賣掉了自己的房產和幾輛車。華交所內部人士與某代理商正准備前往公安局報案時，華交所開戶銀行打來電話詢問郭遠峰近況，並告知郭遠峰近期兌換了80萬美元外匯。

　　“這真是一個噩夢！”

　　7月12日，南京現貨商品倉單投資者黃鳴(化名)深深地嘆著氣，華夏商品現貨交易所行情分析系統已停止了更新，而華交所的官方網站根本登錄不上。

　　4年來，現貨商品倉單成為他追逐的發財夢。

　　100多客戶400萬元被卷走2004年，他投資百萬在南京開設了一家投資公司，爭取到了華交所的代理商資格。

　　當華交所老總郭遠峰卷款1.7億潛逃的消息傳出后，黃鳴的發財夢頓時化為泡影。“除了我自己的200多萬元，我的100多個客戶也有400萬元被郭遠峰卷走。”接近警方的人士透露，郭遠峰於7月8日乘國航晚9時的CA983離開北京，去往洛杉磯。“購買的是往返票，回程機票是‘OPEN’，也就是沒確定時間。”7月9日，接到郭遠峰潛逃消息的黃鳴從南京趕到北京，直奔位於西城區裕民路的北環中心，頂著炎炎烈日加入到來自全國百十名找華交所“討說法”的隊伍中。

　　作為金額及規模較大的代理公司負責人，黃鳴被警方要求現場寫一份《情況說明書》，對何時參與交易、客戶數量、如何取得利潤等情況進行了說明。

　　隨后，看到短期無法得到答復，黃鳴又飛回南京，搜集資料，准備再去找找南京市政府及相關機構。“這個事件牽扯20萬人！很多客戶給孩子交學費的錢都沒了，准備跳樓，而和我一樣的代理商，很多人被客戶追殺，被爆揍，送進醫院。”4年之后，黃鳴面臨如此窘境，那麼，4年之前，他又是如何決定加盟華交所的呢？

　　南京首家代理商系糧食局領導創辦？

　　2003年，黃鳴看到南京市電視台的一則招聘廣告，稱南京怡浪商品交易服務有限公司作為華交所的代理商招聘交易商，黃鳴對商品交易這條投資之路非常感興趣，很快就成了怡浪的交易商，即公司提供平台，自己提供交易資本。

　　雖然名為現貨倉單交易，在華交所中也有現貨交收的有關規則，但真正在華交所進行現貨交易的幾乎沒有。“曾經有過現貨倉庫，現在連倉庫也沒有了，合約到期前，交易商都會平倉。”雖然從做現貨倉單交易開始，黃鳴就在虧錢，但他認為這條路絕對可以讓他發財，不久，他從怡浪抽出資金，和郭遠峰簽訂了代理商入市協議，正式成了郭遠峰的代理商。

　　據北京最大的代理商———北京納佰公司一員工介紹，華交所在全國招募代理商，再由代理商發展客戶，代理商相當於証券公司的作用，為入市的客戶提供開戶單據和查詢價格走勢的固定地點。客戶每天查看大盤，低買高賣后從中獲得利潤，黃鳴稱，在其交易平台上，每進出一手業務，提取3元手續費，華交所收取0.6元(含稅)。

　　作為代理商，黃鳴說他基本上賠了錢。黃鳴透露，2004年虧錢，2005年虧錢，2006年賺了約百萬元，然后又把賺的錢投入到倉單交易，總共被套了200多萬﹔總體還是“沒賺錢”。

　　“但當時我對郭遠峰深信不疑。”黃鳴告訴記者，怡浪是南京市第一家華交所的代理商，是由南京市糧食局一在職領導創辦的，當時南京市糧食局很多在職領導都入了股。

　　那時候，怡浪還曾對外宣稱，他們是南京市糧食局下屬子公司。

　　一直以來，華交所主要交易品種多以農產品為主，有大豆、綠豆等交易品種，南京市糧食局的領導成為代理商本身非常有說服力。

　　記者此后了解到，南京怡浪商品交易服務有限公司成立於2003年，至今仍在營業，地處江蘇省南京市太平南路371號5009，一熟悉該公司業務的人士告訴記者，南京市的那個糧食局領導后來將該公司轉賣給了別人，但該公司在南京商品圈內非常有名，“做商品的人都知道這個公司，也知道糧食局的領導是該公司的創辦人。”對於該說法，南京糧食局及南京怡浪商品交易服務有限公司的人士在記者發稿時未有回應。

　　郭遠峰疑炒股失敗“跑路”美國

　　7月11日，記者趕到北環中心華交所樓下，幾十名代理商依然久久不肯離開，頂著烈日等候。一兩年前入市進行現貨交易的交易商小王說，其入市的第一年，市場情況非常好，他起初投入5萬多元，一年時間就賺了近10萬元。

　　去年底，小王發現自己賬戶內的現金無法劃撥，此時很多代理商和散戶也因同樣原因找到華交所，對方稱交易軟件遭到了黑客的攻擊，將重新開發新的交易軟件。但此后，每次在款項劃撥時仍會出現問題，“每次想提取現金至少要操作三四次，進入4月份后現金就再也無法劃撥出來。”小王說。

　　記者隨后採訪了多名代理商，他們也告訴記者，類似小王這樣的小型代理商，從去年11月賬戶現金就經常無法劃撥，那時候股市點位在6000點左右，隨后一路狂瀉，隨后，在去年年底今年年初股市反彈到5500點的時候，賬戶現金劃撥恢復正常，此后交易軟件時好時壞，到今年4月22日，大盤創了新低至2990點，這以后不僅小型代理商的資金無法劃撥，大中型代理商的資金也無法劃撥，4月前大中型代理商的資金出入都較為正常。“出金困難都是股市狂跌的時候。”“郭遠峰從工商銀行(4.81,-0.07,-1.43%,吧)拿到20萬客戶的資金，也並沒有第三方存管對其進行約束，郭遠峰很有可能像我國期貨公司尚未規范時候那樣挪用客戶資金去投資，前幾年股市如此火爆，郭遠峰很有可能將錢投資股市，最終竹籃打水一場空。”一期貨業內人士對此評價。

　　他同時表示，今年7月3日，大盤再創新低，跌至2566點，此前還有連續十個交易日收陰，郭遠峰很可能因為私自轉移客戶資金投資股票失敗而著手策劃“跑路”美國，最終於7月8日坐上了飛往洛杉磯的飛機。

　　但對此說法，記者發稿時尚未獲得官方確認。

　　-幕后

　　交易現金統一打入指定賬號

　　軟件系鄭大開發﹔與工行簽有委托代理協議黃鳴和全國各地的華交所的代理商一樣，都在華交所自己提供的網上平台進行交易。

　　一成都代理商告訴記者，供他們進行交易的現金統一打給華交所指定的工商銀行(4.81,-0.07,-1.43%,吧)賬戶內，銀行則根據與交易所的協議向交易所劃撥資金，如果客戶操作實現盈利，交易所再將資金轉入工商銀行賬戶。“我們當時是和工商銀行簽訂的委托代理協議，屬於一對一的賬號。”業內人士介紹，由於是現貨保証金交易，因此可以有杠杆效應(以較低的資金博取較大收益)。國外也有這種交易模式，一般也無人監管，但是中間一般都有一個清算行，因此風險有所控制。但華交所的問題就是資金全部在郭遠峰控制的公司賬戶上，銀行隻負責對賬而不負責資金托管，也沒有保証金第三方監控系統。

　　而華交所統一進行交易的網上交易平台，最早是由鄭州大學計算機應用研究所負責設計和開發的。該產品是河南省重點攻關項目(商品電子化交易系統)的推廣產品。

　　鄭州大學計算機應用研究所相關人士稱，該所確實曾為郭遠峰開發交易平台，但並未幫其開發資金監管平台。

　　和郭遠峰相當熟悉的北京代理商還透露，去年底郭遠峰和廣州一個機構又合作搞了一個新的倉單系統，號稱世界功能最強大，但尚未全部投入使用，大多數客戶依然使用鄭州大學研發的交易系統。

　　-收益

　　30萬本金每月手續費近10萬

　　據知情者介紹，交易商每交易(雙向)一“批”現貨倉單，在舊平台需要向華交所交30元的手續費，在新平台需要交3元的手續費。以新平台為例，3元的手續費中，華交所向代理商返還1.6元，獎勵0.8元，代理商獲得的2.4元，又要向交易商返還部分，而華交所獲得0.6元。不過，不同的代理商獲得的返佣以及向交易商返還的部分不盡相同，有的代理商返還給交易商的佣金甚至達到每批2.3元。

　　在沒有實質現貨交易，華交所和代理商都靠手續費盈利的情況下，T+0交易的現貨倉單交易極為頻繁。

　　以約30萬元的本金，每個月平均交易6萬多批，手續費就達近10萬元，代理商會每批返還1元，“要不然虧死”。