350家金融機構被罰2652萬元

李衛玲

2008年09月05日09:48  來源:人民網-《國際金融報》

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  央行9月4日發布的《2007年中國反洗錢報告》顯示,去年,715家央行分支機構對全國4533家金融機構(含其分支機構數)進行了反洗錢現場檢查,並對其中的350家金融機構進行了行政處罰,罰金共計2652.42萬元。報告顯示,2007年,央行協助偵查機關調查涉嫌洗錢案件328起,涉及金額折合人民幣約537.2億元。其中,破獲涉嫌洗錢案件89起,涉及金額折合人民幣約288億元。

  在被檢查的4533家金融機構中,被處罰的金融機構共計350家,佔被查金融機構總數的7.72%。其中,銀行業金融機構341家,証券期貨業金融機構4家,保險業金融機構5家。

  在被處罰金融機構中,除3家僅涉及未按規定建立健全反洗錢內部控制的違規問題外,其余347家均涉及未按規定識別客戶身份或是未按規定報告大額和可疑交易。全年未發生一起因反洗錢現場檢查工作引起的行政復議或行政訴訟。

  受處罰中資銀行佔比97.95%

  就銀行業金融機構來看,國有和股份制商業銀行被處罰機構數佔全部被處罰機構的比例最高,為54.55%,城市信用社被處罰機構數佔全部被處罰機構的比例最低,為0.29%﹔中資銀行被處罰機構數佔全部被處罰機構的比例為97.95%,外資銀行被處罰機構數佔全部被處罰機構的比例為2.05%。

  從反洗錢制度執行情況看,全年共發現14399起未按規定審核客戶身份証件的情況,33468起未按規定登記客戶身份基本信息或留存客戶身份資料的情況,並檢查出744個匿名賬戶。

  報告稱,全年共檢查金融交易3.36億筆,從中發現未報告的可疑交易共計52.71萬筆,僅佔總檢查交易筆數的0.16%。全年檢查中共發現未按規定建立健全反洗錢內部控制制度的情況3122起,主要問題體現為金融機構未按照已出台的反洗錢法律規定及時更新原有內部控制制度。

  証券保險納入反洗錢范圍

  據了解,証券和保險業2007年首次被納入反洗錢調查范圍。報告稱,考慮到証券期貨業金融機構和保險業金融機構的反洗錢工作剛起步,2007年對証券期貨行業和保險業的反洗錢現場檢查定位是教育性檢查,檢查的主要內容側重於對金融機構內部控制制度的了解。

  2007年,中國人民銀行共檢查96家証券期貨業金融機構,共對4家証券公司採取責令限期改正等處罰措施。此外,中國人民銀行還檢查了528家保險公司,共處罰了5家保險公司。在對上述機構檢查中發現的違規問題主要有:未按規定識別客戶身份﹔未報告大額交易和可疑交易﹔不同程度地存在反洗錢內部控制制度不健全等問題。

(責任編輯:聶叢笑)

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