基金管理公司投資管理人員管理指導意見

2009年03月21日13:55  來源:人民網-經濟頻道

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証監會公告[2009]3號


  為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識,規范投資管理人員執業行為,防范利益沖突和道德風險,完善公司內部控制,我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(証監基金字[2006]226號)進行了修訂,現將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告,自2009年4月1日起施行。

  
二○○九年三月十七日


  
基金管理公司投資管理人員管理指導意見


  第一章 總則

  第一條 為了指導基金管理公司(以下簡稱公司)投資管理人員的執業行為,完善公司內部控制,保障基金份額持有人的合法權益,根據証券投資基金法律法規,制定本指導意見。

  第二條 本指導意見所稱投資管理人員,是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:

  (一)公司投資決策委員會成員﹔

  (二)公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員﹔

  (三)公司投資、研究、交易部門的負責人﹔

  (四)基金經理、基金經理助理﹔

  (五)中國証監會規定的其他人員。

  第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業審慎、勤勉盡責。

  第四條 公司應當按照本指導意見,結合公司實際情況,建立投資管理人員相關管理制度,健全公司有關投資風險控制制度,加強對投資管理人員執業行為的管理。

  第五條 中國証監會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監督管理,中國証券業協會依法對投資管理人員進行自律管理。
【1】 【2】 【3】 【4】 

 

(責任編輯:朱瑤)
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