証監會:減少基金經理頻繁變動

2009年03月23日08:02  來源:《中國証券報》

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  嚴防嚴打“老鼠倉”等行為

  針對新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》,中國証監會有關部門負責人表示,新規有利於減少基金經理頻繁變動,確保基金公司公平對待不同資產,同時嚴防“老鼠倉”行為的發生。

  減少頻繁變動

  近年來,基金業飛速發展,基金公司投資管理人員特別是基金經理變動較為頻繁,有的基金甚至一年內先后經歷三任基金經理。基金經理的頻繁變動,不利於行業的持續健康發展,也為市場詬病。

  “有一些基金經理一年換好幾個單位,有的基金公司募集說明書說由某某來管理,募集結束就更換基金經理,這確實不利於保護投資者利益。”証監會有關部門負責人表示,証監會多年來對基金業的投資管理人員監管一直比較重視,對人員流動也很關注。為了減少基金經理頻繁變動,監管部門修訂了《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》,對基金公司聘用短期內頻繁變更工作崗位及管理基金未滿一年主動提出辭職的投資管理人員提出了更加嚴格的要求。

  根據新規定,基金公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員,應當對其以往誠信記錄、從業操守、執業道德進行盡職調查,並在簽訂聘用合同前書面報告中國証監會及相關派出機構,說明盡職調查情況與擬聘用的理由。基金經理頻繁發生變動的,公司應當向中國証監會及相關派出機構書面說明情況。

  為了約束基金公司頻繁變更基金經理,新規定將投資管理人員變動情況與公司新業務申請相挂鉤。對疏於投資管理人員管理、專業人員明顯不足、基金經理調整頻繁的公司,中國証監會將對公司新業務的拓展和新產品的發行申請予以審慎對待。

  公平對待不同資產

  隨著基金業的不斷創新,基金公司管理的資產類型越來越多,既有封閉式基金也有開放式基金,既有公募基金也有專戶理財,將來還將試點一對多的專戶理財也就是所謂的私募。如何確保基金公司公平對待不同資產,避免出現“利益輸送”等問題,考驗著監管部門的智慧。

  “基金公司作為資產管理的專業機構,管理著不同產品和不同類型的資產很正常。但是如果不能公平對待不同類型的資產,管理的業務就不正常了。”証監會有關部門負責人表示,對於同一個公司管理的不同資產、不同客戶,証監會要求基金公司一視同仁,不允許投資決策、交易執行、人員配備等安排方面做出有失公平的原則。

  早在2008年3月,証監會就專門發布了《証券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》,以保証同一公司管理的不同投資組合得到公平對待。此次修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》,在原有規定的基礎上,特意要求基金公司在投資管理人員安排上須公平對待其管理的不同資產。不得對特定客戶資產管理等其他業務進行傾斜,不得因開展其他資產管理業務影響基金經理的穩定,不得應其他機構客戶的要求調整基金經理而損害基金份額持有人的利益。

  “就是要避免最好的基金經理去做專戶理財,中等水平的做開放式基金,而封閉式基金因為不存在贖回壓力,成為年輕基金經理練手的地方。”一位跟蹤研究基金的人士表示,需要証監會建立實時的監控系統,對違反公平交易原則的公司依法嚴肅追究,切實維護投資者特別是基金持有人的合法權益。

  嚴防“老鼠倉”

  “作為監管部門,最不能容忍的就是老鼠倉。”証監會有關部門負責人提醒說,基金投資管理人員不能從事任何危害基金財產和基金持有人利益的証券交易活動和其他活動。他說,對於“老鼠倉”等行為,一定要發現一起就嚴厲打擊一起,而且露頭就打,絕不手軟,絕不姑息。

  此次修訂的《指導意見》明確要求,除法律、行政法規另有規定外,公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票的,應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。

  同時,針對去年爆出的基金公司高管人員持有擬上市公司股權等問題,此次修訂的《指導意見》對投資管理人員股權投資行為作出規定,要求基金公司加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理,按照基金份額持有人利益優先的原則,建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度,防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。

  為了監控投資管理人員是否規范投資,新規定還要求基金公司加強投資管理人員的通信管理。規定基金公司固定電話應進行錄音,交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管,MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監控並留痕,錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。 (作者:申屠青南)

(責任編輯:王日晨)
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