基金經理套上注冊緊箍咒 兩年跳槽兩次取消資格

2009年03月23日08:03  來源:《中國証券報》

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  <b>要求擁有3年以上從業經歷</b>

  即將從4月1日開始施行的《基金經理注冊登記規則》,對基金經理任職注冊、變更注冊和離職注銷等作出規定,存在短期內頻繁變換任職單位等12種情形之一的人員,將不得注冊為基金經理。

  中國証券業協會副會長兼秘書長陳自強介紹說,《規則》旨在在不影響基金經理市場化流動的前提下,規范基金經理的執業行為,提高基金經理的業務能力。協會將建立基金經理數據庫,准確和及時地記錄基金經理的執業情況和流動狀況,並督促基金經理及其任職公司切實執行法律法規對投資管理人員的相關規定,加強對基金經理任職和流動的自律管理,數據庫中的部分信息將向公眾開放。

  具體而言,申請基金經理注冊的人員應當具備下列六項條件:取得基金從業資格﹔具有3年以上在金融機構從事証券投資、証券研究分析或証券交易等方面的工作經歷,且最近1年在金融機構從事証券投資、研究分析工作﹔沒有《公司法》、《証券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形﹔具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年沒有受到証券、銀行、保險等行業的監管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰﹔通過協會組織的基金經理証券投資法律知識考試﹔法律法規規定的其他條件。

  但有下列情形之一的人員,不得注冊為基金經理:不符合上述六條規定條件的﹔被監管機構採取市場禁入措施,尚處於市場禁入期內的﹔被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年的﹔違反投資管理人員基本行為規范及公司對投資管理人員的有關規定,對市場造成較大影響的﹔無特殊情況管理基金未滿1年主動離職,且離職時間未滿1年的﹔短期內頻繁變換任職單位的﹔尚處於法律法規規定及勞動合同約定的競業禁止期內的﹔違反協會自律規則被協會採取紀律處分未滿2年的﹔按照協會有關規定,未通過証券從業人員執業年檢的﹔最近1年接受合規培訓和業務培訓的時間少於中國証監會和協會要求的﹔注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項的﹔按照法律法規和協會的規定以及審慎性原則,不得注冊為基金經理的其他情形。

  《規則》還要求基金管理公司聘任、解聘基金經理時申請辦理基金經理任職注冊、變更注冊或離職注銷手續。未按《規則》要求完成任職注冊、變更注冊或離職注銷的人員,不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。

  陳自強介紹說,基金經理任職注冊依據“新人新辦法,老人老辦法”的原則。對於擬任職新產品的基金經理人員,要求基金公司在向中國証監會申報基金產品的同時向協會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續。《規則》實施前已擔任基金經理的人員,不再要求辦理任職注冊手續,隻需要辦理登記手續。 (作者:蔡宗琦 申屠青南)

(責任編輯:王日晨)
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