陽光私募首遭証監會立案調查 8名自然人涉案

2009年06月18日14:04  

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  在眾多“民間股神”紛紛落馬之際,個別涉嫌違規的陽光私募也未能僥幸過關。近日,中國証監會稽查總隊首度對涉嫌違規的陽光私募——湖北國貿盛乾投資有限公司開刀,同時被調查的還有來自湖北、遼寧、北京、河北、甘肅等省市的8名自然人。

  第二隻私募產品夭折

  記者昨日獲悉,由於涉嫌違反証券法律法規,中國証監會稽查總隊決定對湖北國貿盛乾投資有限公司進行立案調查,該公司旗下曾成功運行一個私募產品,另一隻正在醞釀過程中的私募產品,由於此次調查而胎死腹中。

  公開資料顯示,國貿盛乾注冊資本3000萬元,2008年初成立於湖北武漢,公司經營范圍為包括風險投資、股權投資、實業投資及房地產投資等。2008年4月,公司旗下第一隻私募基金開始運作,在2008年下半年的暴跌行情中,該信托產品取得10.66%的收益,在全國所有非結構化私募基金中排名第一。國金証券2009年4月私募基金評價結果稱,綜合對其長期、中期、短期整體投資管理收益及風險評價,湖北國貿盛乾投資有限公司等16家管理人獲得五星級評價。

  今年4月18日,國貿盛乾擬與中信信托合作,推出“中信信托·國貿盛乾1期証券投資集合資金信托計劃”,該信托計劃首次認購金額不低於人民幣100萬元,推介期為2009年4月18日至5月18日,預計5月19日成立。據稱,由於國貿盛乾之前的業績斐然,此次信托計劃也吸引了眾多投資者。

  然而,一位內部人士昨日告訴記者,由於涉嫌違規被証監會立案調查,該計劃尚未完成募集,便中途夭折。

  8名自然人涉案

  在立案調查國貿盛乾的過程中,中國証監會稽查總隊還發布公告,要求陳杰、崔曉黎、胡文鬆、王振宇、陳偉、張樂鵑、艾龍、黃克等8名自然人,於6月25日之前前往証監會協助調查,逾期不到者,稽查總隊將依法採取相應措施。

  “國貿盛乾的管理層目前都還在公司上班,並沒有受到任何限制。”上述內部人士對記者說,“中國証監會稽查總隊‘公開征集’的8個人,我也沒有聽說過。”身份証號碼顯示,此8人來自天南海北,包括湖北、遼寧、北京、河北、甘肅等地,尚不清楚什麼原因使他們與國貿盛乾發生如此聯系。

  有關人士分析,上述8人或許與國貿盛乾存在投資方面的聯系,或許是國貿盛乾投資過程中搭順風車者,極端的猜測是,這些只是國貿盛乾收集來開設“老鼠倉”的身份証。“由於証監會沒有披露確切的調查原因,目前無法確定這些自然人到底由於什麼原因而與國貿盛乾聯系到了一起。”

  記者查詢獲知,國貿盛乾第一隻私募產品自2008年4月運作以來,曾出現在以下公司的前十大流通股東名單之中:青島鹼業(2009年一季度持有148.95萬股),國旅聯合(2009年一季度持有639.32萬股),全柴動力(2009年一季度持有92.72萬股),首創股份(2009年一季度持有233萬股),正虹科技(2009年一季度持有361.87萬股),新疆天業(2008年四季度持有171.26萬股),鄭州煤電(2008年四季度持有341.92萬股),大冶特鋼(2008年四季度持有280.63萬股),青海明膠(2008年二季度持有72.3萬股)。從去年11月底以來,上述股票均有較大幅度的上漲,國貿盛乾也因此受益頗豐。

  哪一環節犯事尚未確定

  一位信托公司的人士則表示,“國貿盛乾發行的私募產品應該沒有什麼問題,事情可能出在公司的其他業務或管理層。因為私募產品是由信托公司來操作的,國貿盛乾是發出交易指令的顧問身份,他們的一舉一動都被信托公司看在眼裡,不大可能出現虛假申報等違規行為。”

  另一位資深市場人士分析認為,如果是信托產品募集過程中發生問題的話,對其進行調查的應該是中國銀監會。現在既然是中國証監會出馬,國貿盛乾的問題很可能是出現在股權投資的其他方面,如大小非違規轉讓、內幕交易、利益輸送,或者其他損害信托計劃持有人權益的事情。

  國貿盛乾官方網站披露,公司系專為証券投資業務而設立的有限責任公司,擁有博士1人,碩士5人,本科雙學位2人,持有基金、証券承銷、期貨、經紀和投資咨詢資格5人。公司管理團隊中70%以上的人員具有多年証券從業經歷和較深厚的金融背景,具有運作較大規模資金的管理經驗。 其中,公司總經理周衛軍,基金經理余雄,投資總監趙雪飛,營運總監汪臨山,策劃總監楊丹濤。公司稱,這些人士均具備豐富的實戰經驗。這次,國貿盛乾被中國証監會稽查總隊立案調查,到底是因為什麼原因,恐怕也隻有這些人說得清楚了。

  一位私募人士感慨地說,國貿盛乾在熊市之中都能取得靠前的業績,公司人士的投研能力的確了得。如今,公司方面涉嫌違反証券法律法規,一旦坐實,相關高層很可能受到相應處罰,甚至被禁止入市,這對於公司及高管乃至投資者,都是一大損失,也是值得借鑒之事。(來源:新華網 ——上海証券報 作者彭友)

(責任編輯:朱瑤)

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