期貨公司將實行分類監管

2009年07月31日09:28  來源:《金融時報》

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  為進一步強化期貨公司監管,中國証監會30日就《期貨公司分類監管規定(試行)(征求意見稿)》以及《期貨市場客戶開戶管理規定(征求意見稿)》,自即日起至8月13日向社會公開征求意見。在30日召開的媒體通氣會上,在原証監會期貨監管部基礎上成立的期貨一部和期貨二部也首次對外亮相。其中,期貨一部主要監管交易所及市場,並新設產品創新處﹔期貨二部履行監管期貨機構的職能。

  根據《試行規定》,期貨公司將根據評價計分的高低,分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。根據分類結果,今后証監會對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件,同時也將作為中國証監會確定期貨公司新業務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。

  按流程推算,《試行規定》預計約於8月底正式實施。屆時,首次期貨公司分類評價工作將啟動,之后每年評審一次。

  值得注意的是,《試行規定》首次引入“一票降級”制度,即如果期貨公司在評價期內出現違規行為,在分類評價時將公司類別下調3個級別﹔情節嚴重的,直接評為D類。上述違規行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保証金、超范圍經營、信息系統不符合監管要求、日常經營及自評中向証監會及期貨保証金監控中心報送虛假材料等情形。通過"一票降級"制度,可以向市場明確傳遞政策信號,引導期貨公司規范發展。

  《管理規定》則是為切實落實期貨市場開戶實名制,將期貨市場現行開戶制度改為由期貨保証金監控中心公司統一開戶制度。據悉,統一開戶制度實行后,期貨市場開戶實名制將從事后檢查轉變為事前控制,証監會擬按照"升級一批實施一批"的原則指導期貨公司分期分批上線統一開戶系統,並在今年年底前基本完成期貨公司端的升級工作。

  中國証監會有關部門負責人表示,目前期貨市場的客戶有78萬戶,其中活躍交易的賬戶約30萬戶,落實開戶實名制的過程將是循序漸進的,首先從新開戶的賬戶做起,按照新規定進行﹔老賬戶下一步會有計劃分期分批的實行統一政策,比如開戶實名制的核驗、客戶資料建設等,這些都是下一步的重點工作。"考慮到將來特別是股指期貨推出后,証券市場來的客戶比較多,因此期貨市場開戶實名制先從新開戶的客戶開始。"

  中國証監會有關部門負責人還表示,期貨公司執行"一參一控"工作目前進展順利,"壓力不大、涉及的公司也不多,明年寬限期內應該全部都能完成"。(李俠)

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(責任編輯:梁海靜(實習))

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