証監會通報四起違法違規案件 金順法被罰百萬

2009年08月14日08:09  

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   中國証監會有關部門負責人昨日通報了4起証券市場違法違規案件,分別包括山東德棉案、呂道斌等人內幕交易案、沈昌宇違規買賣股票案和樂友金詐騙投資者案。

  案例一:山東德棉佔用上市公司資金未披露案

  2007年3月16日至2008年5月13日,德棉股份[0.00 0.00%]向其控股股東德棉集團累計提供資金達4.35億元。截至2008年5月28日,德棉集團佔用資金全部歸還。但對於這一情況,德棉股份遲至2008年6月才予以披露。同時,德棉股份不僅未做會計記錄,亦未在2007年中報和年報中披露。而正源和信會計師事務所還為其出具了標准無保留意見的審計報告。

  為此,証監會根據《証券法》的有關規定,決定給予德棉股份警告並處30萬元罰款,分別給予德棉股份時任董事長周慶春、時任總經理李會江警告並處5萬元罰款,分別給予時任董事王加毅等12名其他責任人員警告。責令山東正源和信會計師事務所改正並處10萬元罰款,並分別給予簽字注冊會計師畢建華、劉彥順警告,並處3萬元罰款。

  証監會有關部門負責人表示,德棉股份不及時披露資金被佔用的事實,並在定期報告中刻意隱瞞,做了虛假記載,表明其公司治理存在嚴重缺陷,內部管理有重大漏洞,董事和相關管理人員誠信觀念差。正源信和作為中介服務機構,卻出具了存在瑕疵的審計報告,未勤勉盡責,一定程度誤導了投資者,損害了投資者的利益。

  該負責人表示,中國証監會將繼續完善上市公司信息披露監控體系,加強對各類証券服務機構的監管力度,嚴肅查處信息披露違法違規案件,涉嫌犯罪移送公安機關追究刑事責任,努力提高上市公司信息披露的質量。

  案例二:呂道斌等人內幕交易“窩案”

  2007年11月20日,四川新光硅業科技有限公司召開股東會通過在樂山、新津新建兩個年產3000噸多晶硅項目投資的議案,樂山項目由樂山電力[11.99 -1.48%]、天威保變[35.33 -0.84%]出資並持股﹔新津項目由天威保變、川投能源[19.27 -2.38%]、岷江水電[6.19 0.81%]出資並持股。由於多晶硅項目屬於當時証券市場的熱門題材,投資該項目對相關上市公司股票價格有重大影響。

  時任四川電力公司副總經濟師兼岷江水電董事長的呂道斌提前了解相關信息后,於2007年9月至11月利用本人、配偶及女兒証券賬戶交易樂山電力股票,截至2008年8月22日,分別虧損661984.08元、盈利103974.66元、盈利285907.12元。

  時任川投集團副總經理劉曉楊利用內幕信息交易樂山電力並盈利6612.63元﹔時任川投集團計劃部經理薛東兵作為內幕信息知情人士買入樂山電力盈利25715.46元﹔時任川投集團工業部副總經理段躍鋼交易樂山電力盈利1165.53元﹔時任新光硅業董事會辦公室秘書張瑜婷買賣樂山電力及天威保變盈利13623.47元。

  証監會處罰決定,責令呂道斌處理非法持有的樂山電力股票,沒收其他人非法交易所得,並處以3萬元罰款。

  証監會有關負責人表示,在這起內幕交易案中,違法行為人既有董事長、副總經理,還有部門經理、秘書,這從一個側面反映出目前部分公司管理層誠信缺失,內部監督流於形式。

  案件三:沈昌宇違規買賣股票案

  曾被媒體稱之為最牛散戶的“金順法”曾因中兵光電[22.14 -1.07%]案而名聲大噪。沈昌宇正是隱藏在金順法背后的實際控制人。

  2008年5月30日,沈昌宇利用其控制的“金順法”、“沈浩平”、“徐菊仙”賬戶陸續買入中兵光電,累計達到720萬股,持股比例達到5%。當日收盤時,上述賬戶已持有中兵光電1204.9萬股,佔該公司總股本8.37%,未按規定向監管機構做書面報告,也未通知上市公司並予公告。而在之后的限制買賣期內,沈昌宇利用上述賬戶繼續買入該股約56萬股,賣出約9萬股,交易金額高達1473.7萬元。

  根據《証券法》的有關規定,中國証監會決定對沈昌宇未按規定報告、披露信息的行為,給予警告並處40萬元罰款﹔對沈昌宇違規買賣股票的行為,給予警告並處60萬元罰款。兩項合並,給予沈昌宇警告並處100萬元罰款。

  上述負責人表示,証監會對於持股達到5%的投資者須報告、披露信息並暫停買賣該股票的規定,是對收購行為的規范,是防止惡意收購、減少証券價格波動和保護中小投資者利益的重要措施。

  案例四:樂友金假詐騙投資者案

  今年5月,投資者向証監會舉報,有人假冒証監會及其領導人名義以進行所謂的投資理財方式詐騙投資者,証監會隨即向公安機關移送案件線索。

  經吉林省公安機關偵查,犯罪嫌疑人樂友金以主升浪公司總經理王某的名義致電受害人,稱將成立基金炒股,名額有限。受害人在游說下成為公司會員並先后匯款3.3萬元。隨后,樂友金私刻証監會、深交所及証監會某領導人名章,偽造文件欺騙受害人匯款,截至今年6月8日共騙取67筆匯款共計44萬余元。上述款項均被樂友金用於澳門等地賭博、償還賭債等揮霍殆盡。7月14日吉林檢察院以涉嫌詐騙罪批准逮捕樂友金,目前該案在進一步辦理中。

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(責任編輯:朱瑤)

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