証監會:嚴防創業板推出后過度炒作等行為

2009年08月14日08:42  來源:《金融時報》

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   中國証監會有關部門負責人今天表示,今年下半年將進一步加大証券違法案件的懲處和曝光力度,重點打擊危害較大的內幕交易、上市公司大股東違規佔資、虛假信息披露等違法違規行為。這位負責人強調,將高度關注創業板推出后可能面臨的過度炒作、合謀操縱股價、集中持股、內幕交易等違法違規行為,加強對可能出現的違法違規行為的預判,及時化解市場風險,打擊違法違規行為。

  這位負責人還通報了今年上半年對証券市場違法違規行為的稽查情況。據悉,上半年,中國証監會稽查部門共完成案件調查171起。其中,非正式調查110起,移交証監會行政處罰委進行查處的案件43起,移送公安機關的13起,而去年全年移送公安機關的案件共20起,表明今年証券違法案件的移送力度顯著加大。另外,辦理跨境執法協作28起。

  今年上半年新增調查案件96起(包括非正式調查52起),其中涉及內幕交易33起、市場操縱12起、上市公司信息披露違規25起以及上市公司股東、董事、高管人員在敏感期違規交易9起、大股東關聯方資金佔用4起、其他類案件13起。

  這位負責人表示,今年以來,証券市場違法違規案件出現了一些新的形式和特點:一是內幕交易頻繁發生,利用上市公司並購重組的信息進行內幕交易的案件不斷增多﹔內幕信息知情人的范圍有擴大的趨勢﹔內幕交易的手法日趨隱蔽和復雜,內幕信息知情人通過間接方式控制賬戶已經成為內幕交易的主要方式,金融機構從業人員老鼠倉的交易行為時有發生等。二是市場操縱形式更加多樣,如頻繁虛假申報、撤單,連續拉抬股價﹔合謀交易操縱股價、短線操縱行為比較突出﹔傳播虛假信息等的操縱行為越來越多。三是網上非法証券咨詢活動依然比較猖獗。四是上市公司及其股東、高管違法違規的行為時有發生,主要表現在大股東通過關聯交易方式變相侵佔上市公司資金,大股東違規減持,部分高管、董事在敏感期違規交易股票,上市公司不按規定披露關聯交易信息等。

  這位負責人還通報了對最近四起違法違規案件的查處情況:一是對山東德棉股份有限公司信息披露違法違規案件作出行政處罰,給德棉公司以警告並處30萬元的罰款,分別給予德棉公司董事長周慶春、時任總經理李會江警告並處5萬元罰款,給予時任董事王加毅、姚興友等10名其他直接責任人員警告。同時,鑒於山東正源和信會計師事務所在對德棉公司2007年年報審計時未能勤勉盡責的行為,証監會責令其改正,並處10萬元罰款,分別給予簽字注冊會計師畢建華、劉彥順警告並處3萬元罰款。

  二是對四川省電力公司副總經濟師兼岷江水電董事長呂道斌、川投集團副總劉曉楊等人內幕交易行為作出處罰決定。責令呂道斌依法處理非法持有的"樂山電力"股票,並處以3萬元罰款﹔沒收薛東兵買賣"樂山電力"股票違法所得25715.46元並處以3萬元罰款﹔沒收張瑜婷買賣"樂山電力"股票、"天威保變"股票的違法所得13623.47元並處以3萬元罰款﹔沒收劉曉楊買賣"樂山電力"股票違法所得6612.63元並處以3萬元罰款﹔沒收段躍鋼買賣"樂山電力"股票違法所得1165.54元並處以3萬元罰款。

  三是對沈昌宇未按規定報告、披露買賣股票信息及違規買賣股票一案作出行政處罰決定,給予沈昌宇警告並處100萬元罰款。

  四是關於樂友金假冒証監會及其領導名義進行所謂的投資理財方式詐騙投資者案件,証監會已移送公安機關。據悉,7月14日,吉林市人民檢察院已經以涉嫌詐騙罪批准逮捕樂友金,目前該案正在進一步辦理中。(記者李俠)

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(責任編輯:朱瑤)

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