人民網
人民網>>經濟·科技

深交所:正完善異常交易行為監控標准

2017年09月11日08:19 | 來源:中國証券報
小字號
原標題:深交所:正完善異常交易行為監控標准

  今年以來,深交所持續推進依法全面從嚴監管,全面提升交易所一線監管效能。日前,記者從深交所獲悉,深交所正積極從建章立制、監督檢查、培訓宣傳等方面著手,大力推動“以監管會員為中心”交易行為監管模式落地。

  今年年初以來,深交所開展了大量的客戶交易行為管理調查研究和座談工作,深入了解境外成熟市場相關監管制度,及境內外中介機構客戶交易行為管理情況,並向全體會員發出調查問卷,了解行業客戶交易行為管理現狀,聽取意見建議。在此基礎上,深交所啟動了會員客戶交易行為管理相關監管規則的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票異常交易行為監控和會員客戶交易行為管理等細則,旨在進一步明確股票異常交易行為監控標准和原則,細化會員“事前認識客戶、事中監控交易、事后報告異常”的客戶交易行為管理職責,引導市場合規交易理念,穩定監管預期,為會員管理客戶提供制度支持。

  自提出建立“以監管會員為中心”交易行為監管模式以來,深交所加大了對會員的監督檢查力度,督促會員切實履職盡責。截至目前,對在投資者適當性管理、客戶交易行為管理、融資融券、股票質押等方面違規的27家會員,採取約見談話、書面警示等監管措施共35次。深交所還通過建立會員客戶交易行為管理綜合評價機制,定期對會員評級並定向公布評價結果,引導會員查找客戶交易行為管理方面的問題、及時改正,該評價機制也在不斷完善中。

  此外,深滬交易所聯合開展了多期交易合規管理培訓,重點面向會員,兼顧基金、保險等專業機構,旨在向市場傳達監管重點和要求,介紹交易所監管邏輯和標准,並邀請會員共同參與授課,就如何加強客戶交易行為管理進行經驗分享和交流。

  深交所相關負責人指出,建立“以監管會員為中心”交易行為監管模式,是對傳統交易監管模式的調整和完善。交易所將從主要直接監管投資者交易行為轉變為監管投資者和監管會員並重,推動和督促會員承擔起客戶管理的各項責任,指導會員建立完善有效的客戶交易行為監控體系,使其成為識別、發現、勸阻、制止異常交易行為的重要關口。在新的監管模式下,交易所和會員各司其職、各盡其責,共同提升維護市場秩序、發現違法線索、防范交易風險的能力。

  下一步,深交所將抓緊完成相關規則的制定或修訂工作,適時公布異常交易行為監控標准,指導會員做好監控系統建設,持續開展交易合規管理培訓,推動行業形成積極履職的良好氛圍。同時,進一步加大現場和非現場檢查力度,督促會員切實做好客戶交易行為管理工作,共同維護市場交易秩序,促進資本市場長期穩定健康發展。

(責編:楊曦、蔣琪)

分享讓更多人看到

推薦閱讀
產業觀察:“618”平台促銷常態化 消費者購物日趨理性
  預售訂金(定金)和尾款、直播、全場滿贈和滿送、跨店津貼、購物返券、滿減打折……今年“618”期間,各平台推出系列優惠活動來吸引消費者。然而,此次年中大促,似乎越來越多的消費者們已經沒有了當年一遍又一遍算優惠,然后定表開搶的熱情,而是選擇了“躺平式”參與。…
証監會發布《挂牌公司信息披露電子化規范》等五項金融行業標准
  人民網北京6月18日電 (記者王震)據証監會網站消息,近日,証監會發布《証券期貨業結算參與機構編碼》《挂牌公司信息披露電子化規范 第1部分:公告分類及分類標准框架》《挂牌公司信息披露電子化規范 第2部分:定期報告》《挂牌公司信息披露電子化規范 第3部分:臨時報告》《証券期貨業大數據平台性能測試指引》五項金融行業標准,自公布之日起施行。 証監會介紹,《証券期貨業結算參與機構編碼》標准的實施,通過為証券期貨業結算參與機構分配統一的編碼,可有效降低編碼轉換和適配工作成本,便於機構間以及結算參與機構內部進行數據查詢、統計、分析、挖掘以及數據共享等工作,進一步促進行業數據標准化,支持行業數據治理工作﹔《挂牌公司信息披露電子化規范》行業系列標准的制定實施有利於實現証券業內、挂牌公司之間的信息共享,推動挂牌公司信息披露和証券信息服務業規范、有序地發展﹔《証券期貨業大數據平台性能測試指引》的制定,從測試流程、測試方法和測試內容等方面規范了大數據平台性能測試,有效指導各証券期貨業機構開展性能測試工作,提升測試能力,提高測試效率,並基於測試結果客觀評估大數據平台產品性能。…
返回頂部