基金业“老鼠仓”实行连坐 14名从业人员受罚

2009年11月11日08:41  

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  当公众等待“老鼠仓”风波涉及的基金公司及相关基金经理具体处罚之际,11月10日,记者从相关渠道获悉,证监会在第32次基金业联席会议上已透露出对相关人员处罚部分信息。

  据该次会议上的通报,今年以来,共计对14名基金从业人员进行了不同形式的处罚,涉及职位包括总经理、副总经理、督察长和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。

  14名被处罚人士的坐标

  实际上,融通基金张野东窗事发后,管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒。

  突破先从技术入手,今年8、9月份,管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人士透露,该软件安装完毕后,如果通过公司网络,后台可以实时监控到所有的操作;如果不用公司网络,该软件也可以将所有的操作痕迹保留。

  并且该软件操作简单,在开始菜单下点击一个程序,即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏笔。

  同时,管理层加大处罚力度。今年6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为,作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。

  张云东表示:“对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行‘连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”

  第32次基金业联席会议上,证监会主席尚福林提醒,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。

  今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。

  据业内透露,32次基金业联席会议上,证监会通报了今年以来的查处内容:今年共计对13家公司进行稽查,其中3家基金公司有违规情况,处以3-6个月停发新产品的处罚。

  另外,对14名从业人员进行处罚,包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入成型档案等。其中对1名基金经理取消从业资格,并实施市场禁入。

  如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照,不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。

  业内分析,3家基金公司比较明显,分别是融通、景顺长城及长城基金。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈,景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职,因此没有遭遇处罚。

  被处罚的4名基金经理也比较容易找到,除已接到市场禁入“判决书”的张野,其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。

  10日,记者向景顺长城等基金公司询问,公司称尚未收到会里面的具体处罚办法。

  较为奇怪的是,证监会对4名副总和4名督察长做出处罚,这说明除融通、景顺长城、长城,仍有一家基金公司可能违规。业内分析,或许是这家公司违规事情不严重或没有证据而未被披露。

  这也与媒体报道的“还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股,因查无实据未予立案”的情况相符。

  行业生态的变化

  基金从业人员违规交易一旦被查处,对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。

  据业内说法,已查出的三名违规基金经理多去开饭馆。唐建离开上投摩根后,现在到南方某座城市,开起了一家饭馆,主打淮扬菜招牌。张野也操刀开餐饮。王黎敏则消失在大众视野。

  员工违规交易被查处对基金公司的影响,则难以准确估计。

  首先,由于3-6个月停发新产品,被处罚的基金公司业务将受到很大影响。据上海一基金公司人士介绍,一家被处罚的基金公司的QDII业务被限制很多,以致耽误了该公司QDII基金的发行。

  当下,正逢新产品开发的高峰期,也处在基金业务扩张期。除传统的公募基金、专户“一对多”产品热销外,QDII基金可能随时再度起航。被处罚基金公司或将失去这种先入优势。

  据业内介绍,根据经验,被给予处罚的公司即便过了处罚期,也会被冷处理。比如同期多家公司一起申报某类型产品,由于审批通道有限,管理层可能先审批没有污点记录的基金公司。

  该人士认为,更重要的影响则是在投资者心目中,一个“老鼠仓”记录足以烙下深深的印记,并且这种负面影响不知会持续到何时。有多家基金公司的历史经验证明,老鼠仓过后,基金公司在发展上缓慢了下来。(来源:21世纪网-《21世纪经济报道》)

(责任编辑:扎西)
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