基金公司频犯低级错误

2010年03月13日12:36  来源:《广州日报》

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  无维权通道 基民利益受损 追诉无门

  “以持有人利益为核心”在基金业似乎已沦为一句口号。近一年来,基金公司犯低级错误导致投资者利益受损的现象几乎月月都有。据记者不完全统计,自去年7月份起,60家基金公司中就有至少15家犯过不同的低级错误。

  标榜专业的基金公司低级错误频犯,基民却要为此“买单”并且追偿无门。由于基金产品的高度专业性和信息不对称性,侵权事件更易发生,可基民却没有“3·15”,既不能像普通的消费者一样得到《消法》保护,又没法像股民借力《公司法》直接诉讼上市公司维权。随着基民队伍的迅速扩大,构建基民们的维权通道已势在必行。

  案例一 

  “分红门”:基民现金红利被投资 

  虎年伊始,宝盈资源优选基金的系统默认方式出错,有近4000名持有人的分红款被“强迫”红利再投资。

  2月12日,宝盈基金发布了持有人默认分红方式调整的公告,承认持有宝盈资源且未选择分红方式的部分账户,没按默认的现金分红方式获取收益分配,而是直接被红利再投资。宝盈基金称,3月3日将对这部分持有者账户进行调整,调整后,这部分人账户的分红方式将默认为现金分红。

  据市场人士计算,3月3日,宝盈资源单位净值为1.0292元。如果持有人购买1000份该基金,到3月3日,按现金分红计算,其资产总值为1199.2元;按红利再投资计算,资产总值为1189.2元,两者相比较,持有人的资产缩水10元。

  事后,宝盈基金不得不为自摆的“乌龙”全权买单,“买单”金额为30余万元。然而,数千持有人现金分红被莫名再投资所造成的时间成本无法量化也无从追讨。

  案例二 

  “偏差门”:小散损失补偿无交代 

  去年12月30日,交银“上证180公司治理ETF”开盘时,净值较其交易价格出现了约50%左右的溢价,当天交易价格被迅速推高至涨停,该基金旋即停牌。

  据该基金公司当晚发布的公告,造成净值与交易价格偏差的原因是,公司当日对申购赎回清单进行调整时出现“技术错误”。

  据测算,这次事件给基金造成的损失在1亿元左右。其后,依照治理ETF招募说明书的约定,交银合法地追回了套利收益,但公司对错误造成散户的利益损失补偿却并没有给出最终的交代。

  分析人士称,如有散户追涨买入,第二个交易日以收盘价卖出。即使忽略交易费用,账面损失也达6.5%。在其他价位买入的投资者也有不同程度的损失。按当日1.36亿的交易金额估算,二级市场交易者一日损失500余万元。

  套利交易者也是空欢喜一场。有专业的ETF套利者透露,基金公司在ETF规则解释和现金差额估算方面掌握主动权,“因为基金公司的不负责任,每年我们的损失达上百万元。”
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(责任编辑:闫璐)
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