防范“热钱”利用转口贸易跨境流动

谷秀军

2010年05月21日11:02  来源:《金融时报》

 【字号 打印 留言 论坛 网摘 手机点评 纠错
E-mail推荐:  

  转口贸易作为一种特殊的外贸方式,不产生货物的进出境,其对应的货物流一般从境外的卖方直接运至境外的买方,境内从事转口贸易的企业作为中转方,只负责从境外买方收取货款并支付给境外卖方。由于转口贸易“两头在外”,不需在海关报关,其真实性的判断主要依据交易双方提供的合同、发票等交易凭证,容易被境外“热钱”利用,通过内外勾结,虚构贸易行为等方式实现资金流出入。

  转口贸易成为“热钱”流入渠道在投机套利动因的驱使下,“热钱”可以说无孔不入,花样繁多。近一段时间以来,外汇管理部门连续发现了几起利用转口贸易的特殊性转移“热钱”的案件。例如,A与B两家境外离岸公司串通境内某进出口企业,通过伪造合同、提单、发票等商业单据虚构转口贸易行为,骗取银行开立信用证并办理押汇2592万美元,同时还以贸易融资名义从银行获取1145万美元的外汇贷款。境外离岸公司将套取的外汇资金利用名下4个离岸账户转入该进出口企业以及其它境内关联公司办理结汇,其中一部分资金转入民间借贷公司或证券类、房地产等企业。

  严查转口贸易项下“热钱”流入线索

  转口贸易由于货物来源地和目的地“两头在外”,没有报关单及对应的海关报关数据,资金收付也不纳入现行的出口收结汇联网核查,银行主要依据合同、发票等商业单据审查资金收付的真实性。随着转口贸易规模不断增加,在贸易操作与资金收付的形式上呈现多样化、复杂化趋势,真实性审核必然面临较大的挑战。

  据了解,近期外汇管理部门已加大对转口贸易项下的“热钱”的查处和打击力度。据有关人员介绍,转口贸易项下的“热钱”虽然甄别难度较大,但也并非无迹可循。例如:转口贸易的货物流与资金流虽然无法一一对应,但通过对转口贸易买卖主体、收汇与付汇金额之间的匹配核对,可以及时发现违法线索;又如:利用此渠道的违规企业一般存在一段时间内转口贸易收支快速增加,且收支严重不均衡的现象;有的违规企业转口贸易利润超高,达到100%以上,有悖于常规;有的违规企业从事“转口”贸易,但货物境外买方与卖方均在同一地区,甚至为同一家公司,明显存在转移资金的迹象。根据上述线索,外汇管理部门再顺藤摸瓜,对该企业收付汇凭证、日常开支及生产经营能力等情况进行收集和提取,获得违反转口贸易外汇管理规定的确凿证据,依法进行处理。

  外汇管理部门表示,目前处罚转口贸易项下的“热钱”流入主要依据是《中华人民共和国外汇管理条例》第四十一条的规定。对于“热钱”,要在查清事实的基础上,要依法严惩,决不姑息,切实对违规资金形成震慑,对其他涉汇主体进行有益的警示。

  构建防范“热钱”流动的防火墙外汇管理部门表示,近期正在积极采取措施,完善转口贸易外汇收支管理,规范转口贸易交易行为。主要思路是:在现行转口贸易管理制度背景下,加强对提单、装箱单等重要单据的审核,保证单证对应、单单对应,强化转口贸易真实性审核力度。

  同时,通过相关管理系统和部门协调,对转口贸易资金流入、结汇及结汇资金的使用情况进行全方位监测,延伸调查转口贸易外汇及结汇人民币资金去向,及时发现资金跨境流动的异常情况,为防范“热钱”跨境流动冲击风险构筑有力、有效的防火墙。(记者谷秀军)

(责任编辑:聂丛笑)
更多关于 经济热钱 的新闻
· 外管局兵分四路调研"热钱" 将公布违规资金流向
· 保监会:警惕热钱通过“地下保单”套利
· 流动性充裕仍未变 热钱涌入利多股市
· 外储增长放缓难掩资金流入压力
· 外管局查“热钱”流入 加大对地下钱庄打击力度
· 外汇局再查外汇资金 防热钱披合法外衣隐身入境
· FDI持续回暖或促热钱加速流入
· 经济学家:加息将引热钱流入 沪指2800~4400点
· 台金融机构估算:146亿美元海外热钱去年流入台湾
· “热钱”并未加速流入中国
相关专题
· 评论 观察
留言
我要发表留言
  署名:
                                      留言须知
新闻检索:    
   热图推荐
飞机上看漂亮空姐的6大好处飞机上看漂亮空姐的6大好处
宋祖英的“准确人生”宋祖英的“准确人生”
曝光10大女星产后素颜照曝光10大女星产后素颜照
10大濒临毁灭的历史遗迹10大濒临毁灭的历史遗迹
   精彩新闻
·监察部曝光20件工程腐败案 近半数涉及到房地产
·原沈阳机场员工大闹T3航站楼被公诉
·法航反击航空安全质疑 称安全措施符合标准
·三大航或是“先锋” 国产飞机如何赢得客户
·中国股市到底谁在赚钱 企业家拒绝贿赂被关941天
·"股神"巴菲特餐桌6月6日再度开张 起价25000美元
·A股年薪最高CEO排行榜出炉
·"蒜你狠"之后又现"豆你玩" 成都五谷杂粮涨势凶猛
·北京“地王退地”传言蔓延 新政挤压房地产暴利
·北京多部门首度网上"晒"预算 被指太粗放看不懂
   播客·视频
老《三国》难超越 演员今何在老《三国》难超越 演员今何在
内地富姐香港耍酒疯内地富姐香港耍酒疯
   资本市场热点追踪
·开盘:两市放量大跌 沪指跌2.48%开报2492
·创业板开盘:股票全线低开 4只停牌
·纽约市场油价盘中创9个月新低 21日股市走势预测
·沪市上市公司公告(5月21日)
·深市上市公司公告(5月21日)
   频道精选
A股年薪最高CEO排行榜出炉A股年薪最高CEO排行榜出炉
9岁超模年赚千万9岁超模年赚千万
·中国股市到底谁在赚钱 企业家拒绝贿赂被关941天
·策划:广东破解经济发展方式转变"三大难题" 迎来质变时刻
·9岁超模年赚千万 "钻石男"59999元买票参加相亲会
·黄光裕罚金创新高 三大富豪榜三首豪谁才是首富
·中央暗访五地黑恶势力猖獗 干多挣少收入分配如何改

[一语惊坛]领导摆平关系,秘书谋划发展,文风怎改?
[论坛]女子内急街头小便该怨谁·城市让谁生活更好
[访谈]许晓军谈富士康员工跳楼·社会学家谈保护孩子
[辩论]天上人间"被扫黄"?·袁腾飞受罚称被陷害,您信吗?
[博客]贺国强咋支持群众反腐创新 谁泄露了强奸案细节
[博客]少将:志愿军唯一女俘虏是谁 宋祖英的"准确人生"
   无线·手机媒体
手机上网就上强国论坛手机上网就上强国论坛
发短信上手机人民网发短信上手机人民网
人民网