基金打新屡打屡套 最惨基金身陷17只破发新股

2010年05月24日08:53  

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  3个月内198只基金被套608次,最惨单只基金身陷17只破发新股

  二季度以来,公募基金眼看二级市场机会越来越少,转而选择申购新股,以“补贴”基金业绩,不料股指在4月中旬急速跳水,引发一轮惨烈的新股破发潮,绝大多数参与申购新股的基金都被套牢。

  过去的1个月时间内,沪指急转直下,自4月19日3096点跌至5月21日2583点,跌幅17.5%,多只新股随股指一路下跌,基金参与新股申购的限售期风险集中爆发。证券时报数据部统计显示,截至5月21日,今年2月25日以来上市的新股已有26只破发,共有198只基金608次参与网下打新被套,其中最惨的一只基金身陷17只破发新股。

  锁定期内基金被套608次

  “二级市场不好做,本来想赚点一二级市场的差价,没想到却遭遇最惨烈的一次破发潮。”一位债券基金经理大倒苦水说,新股破发拖累其管理的二级债基收益大幅下滑,今年到目前收益率仅为-2%,排名几近垫底。

  证券时报统计数据显示,在有基金参与打新且目前仍处于限售期的新股中,已经有26只破发。从单只基金被套新股数量来看,有8只基金被套在超过10只破发新股中,其中,富国天利和国联安德胜增利分别身陷17只破发新股,华夏希望、华夏债券以16只和14只紧随其后。

  从单只基金被套新股数量上看,华夏军团由于重仓华泰证券暂时被套严重。华夏希望获配1255.05万股新股,排在首位,华夏沪深300、华夏精选和华夏策略也排在前10。从基金公司被套基金只数来看,除了华夏系共有16只基金被套外,其他基金公司参与申购新股的基金也普遍被套。

  从参与打新的浮亏金额来看,华泰证券的网下配售公告显示,华夏基金旗下华夏希望、华夏沪深300、华夏精选和华夏策略4只基金重金参与,最终获配2724.25万股,华泰证券5月21日收报14.94元,距离20元发行价的跌幅已达25.3%,华夏基金打新军团仅在华泰证券上已浮亏超过1.38亿元。

  海普瑞(140.21,4.05,2.97%)以高达148元发行价成为新股王,但上市4天就已破发,海普瑞5月21日收报140.21元,距离发行价跌幅为5.3%。据悉,华夏基金旗下8只基金共获配该股41.76万股,目前浮亏325万元。此外,华夏同门基金还集体现身华平股份(72.230,2.36,3.38%)、省广股份(36.77,0.92,2.57%)、南都电源、数字政通(55.380,2.37,4.47%)的网下配售名单中。

  事实上,基金公司打新都有各自的偏好。以富国系重兵参与的国创高新(19.30,0.20,1.05%)为例,富国基金旗下3只基金分别获配26.25万股,国创高新发行价为19.8元,5月20日收盘价19.3元。长青股份发行价为51元,5月21日收盘价45.5元,富国天博创新主题、富国天丰强化收益、富国天合稳健优选、富国天利增长、富国天益价值和富国汉兴6只基金参与长青股份的网下配售,获配27.74万股,目前浮亏152.5万元。

  此外,如银华、华宝兴业旗下基金参与南都电源网下配售,易方达基金押宝省广股份,大成系基金选择和而泰(35.89,1.52,4.42%)。

  基金打新积弊颇多

  “新股频频破发套牢基金,主要是市场急转直下、基金对市场形势预判不足,另一方面,也说明基金在积弊中颇多。”有业内人士指出,其中之一就是,风险意识不强、“新股不败”的意识根深蒂固,对新股发行制度改革的变化准备不足。

  “以前行情好的时候做二级市场,行情不好就多打新,依靠打新的稳定收益‘贴补’业绩。”深圳一家大型基金公司的基金经理坦言,正是这种对新股稳定收益率的依赖性让基金忽视打新隐含的风险。

  多位业内人士总结道,基金打新积弊之一,是在“新股不败”意识下催生出的高价抢筹行为;积弊之二,基金公司研究员确定价格的方法也比较简单,基本是参考承销商提供的卖方报告,一般是刨除部分业绩水分,将卖方报告中给出的价格适当“打折”;积弊之三,部分债券基金激进打新导致收益波动较大,有引发流动性风险的可能,有悖于债券基金的投资风格。

  不过,此次范围甚广的破发潮已经让基金意识到新股背后的风险。上海一家基金公司的基金经理透露,自己管理的基金暂时不会再申购新股,该公司其他基金已降低参与新股申购的资金比例,有些甚至已经停止参与申购新股。该公司旗下基金谨慎挑选参与申购的新股,在申购前要做足功课。 (证券时报记者 木 子)

(责任编辑:朱瑶)
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