深交所:构建针对性监管机制

本报记者 宋璇 发自上海

2010年06月25日08:41  来源:人民网-《国际金融报》

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  6月24日,深交所发布了《2009年度自律监管工作报告》。该报告从制度机制建设、日常监管、纪律处分、限制交易4个方面概括了2009年深交所自律监管的主要工作。

  报告指出,当前,多层次资本市场建设进入关键时期,自律监管工作将面临新的挑战:市场建设深入推进,制度产品不断创新,法制建设需要进一步加强;新的违法违规问题不断出现,原有违法违规问题继续存在并与新的市场特征相结合,呈现出复合化、多样化、网络化的特征;不同层次市场必然对应差异化的制度设计和监管要求,需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度;市场投资者结构日趋多样化和复杂化,深化投资者教育、构建理性投资文化仍是一项十分紧迫的任务。

  报告指出,2009年度,按照中国证监会的要求与部署,深交所认真贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针,努力探索创新,推进依法治所、依法治市,在有关方面大力支持和市场主体积极参与下,自律监管工作取得明显成效。

  报告认为,与资本市场发展与改革创新的要求相比,自律监管的法律制度基础、社会诚信基础以及“尊重法律、尊重规则”市场文化的构建,是一个长期、持续的进程,也是一项复杂、艰巨的任务。

  深交所将从5个方面着手积极应对,夯实基础,不断创新,进一步提高自律监管工作质量:一是积极参与配合相关法律、法规、规章的制定和修改,进一步充实自律监管法律依据;二是继续推进业务规则体系建设,进一步夯实自律监管制度基础;三是继续做好日常监管工作,进一步推进依法监管、依法治市;四是进一步推进纪律处分机制和执法体制创新,加大对证券市场违规行为的打击力度;五是进一步加强投资者教育,提高投资者的自我保护能力。

    《国际金融报》 (2010-06-25 第06版)

(责任编辑:聂丛笑)
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