基金业再曝“老鼠仓” 涉案者或面临刑责 (2)

2009年11月10日13:36  来源:《中国经济时报》

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  上周末,景顺长城基金一位中层人士向中国经济时报记者透露,“公司现在很被动,一直在跟证监局商量如何应对。”

  该人士告诉记者,他了解的情况是,公司不希望回避该事件,愿意出面给公众一个“交代”,但在最终的调查结果还没有出来之前,证监局不希望公司对外披露相关情况。

  “至于涂强本人,在被查出问题当天就已经被停止了基金经理工作,现在留在公司只是在配合调查,待调查结果出来后应该就会离职了。”该人士告诉记者,感觉公司内控制度还是很完善的,但再完善也无法完全避免个人的行为失控。

  11月9日,中国经济时报记者致电景顺长城基金和长城基金两家公司了解相关事态进展。

  景顺长城基金公司相关人士向记者表示,目前该案没有新的进展,一切要以证监局发布的信息为准,如有新的进展公司会及时向媒体公布。

  而有两位基金经理涉案的长城基金公司则向记者表示,相关负责人有的出差,有的开会,没有办法接受记者采访。

  当事者或面临刑责 公司高管或“连坐”

  面对“老鼠仓”行为,市场反映历来是“人人喊打”。但不同的是,眼下这一违规成本正面临着实质性的提高。

  由于过去《刑法》对“老鼠仓”行为未有明确规定,基金经理“老鼠仓”的违规成本明显过低,近年来被查处的上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏和融通基金原基金经理张野,受到的处罚只是市场禁入和被处罚金。而在不少业内人士眼中,“市场禁入”这一行政处罚几乎是形同虚设,因为被禁者完全可以通过其他账户进行市场交易。而区区百万的罚款也难与“老鼠仓”暴利相抗衡。

  但今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》后,目前涂强、韩刚、刘海三人似乎真的要承担不一样的后果了。

  “一旦‘老鼠仓’违规行为做实,他们将可能成为进入《刑法》程序的第一批‘老鼠仓’经理。”上海新望闻达律师事务所宋一欣律师在接受中国经济时报记者采访时表示。
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(责任编辑:聂丛笑)
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