基金业再曝“老鼠仓” 涉案者或面临刑责 (3)

2009年11月10日13:36  来源:《中国经济时报》

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  而此前亦不需承担连带责任的涉案基金公司和公司高管,或许这次也将“连坐”。

  今年的6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年深圳证监局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。

  “对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行‘连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”张云东表示。

  不过,据记者了解,由于景顺长城基金公司总经理许义明今年8月6日才到任上,所以有市场人士认为监管部门对他的情况可能会酌情考虑。而其他涉案公司高管会否真的“连坐”,市场也正拭目以待。

  屡禁不止,仍是打击力度不够

  一场监管风暴,一次揪出3个“老鼠仓”现行,深圳证监局此次严打行动的确收获不菲,在业内也起到了警示作用。但不少市场人士都表示,这种作用能持续多久,恐怕还是取决于监管部门未来查处此类案件时的坚决程度。

  “‘老鼠仓’肯定不是今天才有,也不可能只有3名基金经理涉案,实际情况比这严重得多。”上海某基金人士向本报记者坦言。

  谈及“老鼠仓”屡禁不止的原因,知名市场评论员皮海洲表示,资本市场中的暴利诱惑是不少基金经理从事“老鼠仓”交易的根本原因,而基金的老鼠仓行为极为隐蔽,不易被发现也是“老鼠仓”泛滥的关键。

  “我国的基金公司有数十家,而被管理层发现并受到处理的老鼠仓数量毕竟只是极少数,基金经理绝大多数只为自己的亲戚朋友从事老鼠仓交易,旁人很难发现。深圳证监局这次突然袭击的成果,带有一定的偶然性。很多人认为,实际上老鼠仓情况要严重很多。”皮海洲表示。

  与此同时,他也一针见血地指出,老鼠仓泛滥的另一关键因素,就是管理层对于基金老鼠仓的打击力度太轻,起不到震慑作用。

  “(之前)区区几十万或者几百万元的罚款,对于基金经理来说,不过是九牛拔一毛,而在其他基金经理看来,这更像是一种鼓励,而不是警示。”皮海洲表示。

  而前述基金人士也告诉本报记者,在她看来,监管不够严格,打击力度不够大,让很多基金经理养成了建“老鼠仓”的恶习。

  “如果监管够严格,确定能让绝大多数涉案者丢失从业资格,承担刑事责任,那么基金经理们就会权衡得失,本来就有不错的薪水及分红,也就不敢贸然折腾自己那些‘老鼠仓’了。”该人士表示,所以监管一定不能是“刮一阵风”、“抓几个人”就完事,否则过不了多久,市场中“老鼠仓”还会泛滥。 (曲瑞雪)
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(责任编辑:聂丛笑)
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