法律专家:南方基金不分红违约 持有人权利虚化 (2)

记者 周芬棉

2009年06月01日10:48  来源:《法制日报》

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  刘俊海认为,基民是投资者,“投资者就是商人,商人的目的就是红利。证券投资基金最大的特点就是专家投资、专家理财、投资组合,所以投资者可以回避直接投资股票的风险,只要有了红利就可以随时拿到。”如果有了红利还不分配,那要这个投资基金还有什么意义?

  他说,“基金公司对基民要常怀感恩之心,长修经常之德。不分红就是多拿管理费和托管费。证券投资基金法中我们用的是信托法的框架,而信托法中最重要的就是:诚人之信、受人之托、纳人之财,必当诚实守信,我希望基金管理公司能够注意这一点。”

  分红门倒逼基民维权机制

  记者注意到,证券投资基金法中专门提到了基金持有人大会的问题,作为一个基民维权的平台,基金管理公司有召集的义务,在基金公司不履行此义务之时,基金托管人应当代为行之。但遗憾的是,至今为止,基金持有人大会几乎从未开过。

  正是基于此,中国人民大学法学院教授叶林认为,应当重视、研究“基金份额持有人的立法保护”。据他分析,“立法者在起草我国证券投资基金法时,首要目的是确认投资基金在我国证券品种和证券市场上的合法地位。虽然保护基金持有人利益无疑是投资基金法的立法宗旨,但保护持有人利益充其量只是投资基金法的抽象功能,而不是具体功能。”他认为,这是我国投资基金法明显存在的较大问题,应当在今后的法律修改中予以解决。

  我国知名信托法专家周小明指出,我国证券投资基金法采用信托制,在这种信托关系中,接受基民投资的基金公司负有管理基民财产义务,而作为托管人也同样有此义务。叶林认为,这种“形式虽美、效果欠佳”的模式,基金管理人主导了基金的主要管理事务,基金托管人几乎无需介入基金管理事务。在实际效果上,证券投资基金依然是由基金管理人主导或者控制的,而基民的权利几乎都属于宣示性权利,法律没有提供基金份额持有人自我救济的途径。

  为此叶林向记者分析说,“我国证券投资基金应考虑引入公司制基金形式。在这种基金中,基金持有人类似于公司股东,基金持有人或者股东有权启动股东大会程序制约公司董事会或者监事会的行为,也可通过决议促使董事会做出红利分配的决定。由于我国推行公司制的历史已有十多年了,相对于契约性基金而言,我国投资者更习惯于公司型基金。”
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(责任编辑:贺霞)

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