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华鑫证券一保代内幕交易被查处

2012年01月20日08:15         手机看新闻

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  中国证监会1月19日通报了华鑫证券保荐人岳远斌内幕交易三爱富股票案,决定对其处以20万元罚款及5年市场禁入。

  证监会表示,2008年5月起,上海华谊(集团)公司开始筹划上海焦化有限公司借壳上海三爱富新材料股份有限公司上市事宜,中金公司作为项目财务顾问参与,中金公司马某作为项目组成员负责重组方案等事宜。华鑫证券保荐人岳远斌与马某曾同在国泰君安工作,2008年7月岳远斌到华鑫证券工作,2008年6月3日,岳远斌从马某处获知内幕消息,随即利用其控制的两个股票账户,低价清仓卖出账户内原有股票,同时大量连续买入三爱富42.8万余股,买入金额392万余元,2009年2至4月,上述账户卖出后亏损62万余元。

  证监会认定,岳远斌上述行为构成内幕交易。其作为保荐代表人,知晓法律禁止内幕交易的规定,但却无视法律,通过重组项目人员获取内幕信息,并重仓买入相关股票,属于典型的非法获取内幕交易信息并从事内幕交易的行为。岳远斌与马某均否认二人间传递过内幕信息,但种种证据仍可清晰还原该内幕信息传递的路径,应当受到处罚。

  证监会表示,内幕交易一直是证监会稽查执法的重点,无论是内幕信息知情人还是其他人员,都要严格遵守法律法规,不要心存侥幸,以身试法。

(来源:证券时报)

(责任编辑:穆国虎(实习))

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