证监会铁腕治军 江苏开元提前埋伏自导自演--财经--人民网
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证监会铁腕治军 江苏开元提前埋伏自导自演

2012年05月11日11:05  敖晓波       手机看新闻

  证监会新掌门郭树清铁腕治军的风格日渐凸显,其对于违法违规交易零容忍的态度也无处不在,就在昨天,证监会集中公布四件证券违法违规案件,其中包括备受市场关注的首例证监会重组委委员吴建敏涉嫌犯罪以及招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌侵占3000万等案件。

  案件一 原重组委委员吴建敏用他人账户内幕交易

  2011年11月11日,根据举报线索,证监会决定对原利安达会计师事务所有限责任公司合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理、证监会并购重组委委员吴建敏涉嫌借用他人账户违法违规交易股票行为立案稽查。2011年12月,证监会决定解聘吴建敏并购重组委委员职务。目前,证监会将吴建敏涉嫌内幕交易犯罪的情况已移送公安机关查处。

  经过立案稽查,查出了吴建敏多起陈年烂账。早于2002年5月15日,其开始借用朋友苏某某在北京某证券营业部开立的证券账户进行股票交易,而后屡次发生。2010年2月10日,科达机电和佛山市恒力泰机械有限公司确定收购计划,吴建敏作为北京天健兴业资产评估公司总经理,为科达机电收购恒力泰提供资产评估服务,属于内幕信息知情人。吴建敏借用苏某某账户在2010年3月10日买入“科达机电”股票3万股,成交金额55.3万元,5月5日、5月7日全部卖出,获利15万元。

  2009年4月13日,中材股份增资控股祁连山方案确定,吴建敏作为利安达会计师事务所有限责任公司合伙人,为祁连山提供清产核资审计服务,属于《证券法》规定的法定内幕信息知情人。吴建敏借用苏某某账户在内幕信息价格敏感期买入“祁连山”股票10万股,11月3日、11月16日全部卖出,成交金额115.8万元,获利28.5万元。

  2010年2月、2011年1月吴建敏两次参与为南京红太阳股份有限公司拟发行股份购买股权项目提供评估服务期间,存在法定禁止期限内违法买卖股票的行为。在上述期间,吴建敏累计买卖“红太阳”股票14.4万股,成交金额214.7万元,交易盈利17.9万元,其行为涉嫌违反《证券法》第四十五条关于证券服务人员禁止在限制股票交易期内买卖股票的规定。

  证监会 双重身份应更为审慎

  证监会有关部门负责人指出,吴建敏上述违法犯罪行为都发生在其作为会计师事务所和资产评估机构负责人并为上市公司提供服务期间,属于因与上市公司发生业务关系有机会直接获得内幕信息的临时内幕信息知情人,本应保守秘密,戒绝交易,却违背对上市公司的信赖责任义务,利用具有重大价值的未公开信息,为己牟取私利。吴建敏身为被证监会聘任的并购重组委委员和业内资深专业人士双重身份,熟悉市场规则和相关法律规定,理应较一般市场投资者更为审慎地从事证券市场投资行为。其对于工作中获知的内幕信息,不但未能遵守法律法规的规定,反而蓄意借用他人账户进行内幕交易,意图规避法律,是故意犯罪行为。

  案件二 江苏开元国际集团提前埋伏自导自演

  经查,2007年2月27日,江苏开元向其控股股东开元集团汇报2006年度利润分配预案,时任开元集团董事长兼党委书记丁建明指示按照最高比例制定分配方案。2007年初,丁建明向开元集团的合作方陈某借用其控股企业“尚华建材”与“华远投资”证券账户,并安排开元集团财务人员向上述两个账户转入2000万元资金,在内幕信息敏感期内买入股票确定分红后陆续卖出“江苏开元”股票,获利约1109万元,全部转回开元集团。

  证监会表示,开元集团作为上市公司大股东,利用其优势地位在上市公司利润分配过程中自导自演、提前埋伏,通过内幕交易手段获取非法利益,这是一起恶意的内幕交易违法犯罪行为。

  案件三 中投合拓未按规定披露持股信息

  2010年3月29日,证监会对“罗某”等账户未按规定披露持股信息案调查。经查,中投合拓控制“罗某”和“汇金投资”账户持有中汇医药股票超过其已发行股份达到5%时未履行披露义务。证监会已对其给予警告,处以30万元罚款;对时任中投合拓法定代表人邹毅给予警告,处以3万元罚款。

  案件四 李黎明多项违法

  2012年1月10日,证监会对招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌在从事项目保荐期间的违法违规事项立案调查。调查发现,李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。

  职务侵占3000余万元

  2008年至2011年,李黎明作为招商证券保荐团队负责人,在负责保荐深圳漫步者等多家公司证券发行项目过程中,以自己实际持有股权并控制的上海嘉晨投资咨询有限公司、万安嘉晨投资咨询有限公司名义、或借用无锡同诚投资担保有限公司名义,通过虚构中介业务,侵占招商证券公司资金3000余万元。

  内幕交易“漫步者”

  去年3月初,漫步者拟定2010年度利润分配方案。3月26日,漫步者公告方案。上述事项在公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息,价格敏感期为2011年3月10日至26日,李黎明作为漫步者上市保荐团队负责人,属内幕信息知情人。李黎明利用其弟李某某账户在敏感期内交易漫步者股票,买入金额281万元,实际获利9万元。其上述行为,涉嫌构成《刑法》第一百八十条“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券……”规定的情形。

  购买所保荐公司股权

  2010年3月,李黎明在担任江西西林科上市项目保荐团队负责人期间,以实际控制的上海嘉晨名义,出资3000万元购买江西西林科5%股权,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》“保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取不正当利益”“保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份”的规定。

  证监会 现实警示意义突出

  本案主要发生在证券市场保荐业务中的违法违规案件,涉案主体职位较高、涉案金额巨大、涉及业务单位较多、违法事项繁杂,具有较强的典型性。李黎明作为保荐代表人和较高层次的投行管理人员,置法律法规和职业操守于不顾,实施多种违法行为,其行为相当恶劣,性质非常严重,现实警示意义特别突出。

  手记

  “铁腕治军”雏形已现

  郭树清上任之初曾表示对股市内幕交易零容忍。他说,“小偷从菜市场偷一棵白菜,人们都会义愤填膺,但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包,却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质,也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。”

  随后,郭树清多次强调证监会要带头讲诚信,对于任何违法违规行为,证监会将采取“铁腕治军”的态度,严肃查处,绝不姑息。一系列重要案件的披露,再次表明证监会严格执法、依法查处证券违法违规行为、维护市场“三公”原则的坚定决心,并将进一步匡正行业风气,促进投行业务和证券市场更加规范健康发展。

  证监会相关负责人昨天表示,通过相关案件的查处,再次警示相关公司和个人,通过非法手段利用上市公司牟利,破坏证券市场运行秩序,损害投资者合法权益。同时,任何试图掩盖其犯罪形迹的行为终会被揭穿,希望潜在的违规者不要抱有侥幸心理。 (记者敖晓波)

(来源:京华时报)

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