俩千万级基金硕鼠倒下 警方披露李旭利老鼠仓案--财经--人民网
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俩千万级基金硕鼠倒下 警方披露李旭利老鼠仓案

2012年06月07日10:41    来源:北京晨报     手机看新闻

李旭利

郑拓

  “小偷从菜场偷一棵白菜,都会遭到大家谴责,但若有人从成千上万股民口袋中掏钱,却往往不会被人发觉。这就是内幕交易的实质!”伴随着证监会对内幕交易和证券期货犯罪的零容忍,一只只证券业硕鼠终于倒下……

  李旭利:获利1071.57万

  曾经的明星基金经理李旭利,本月12日将接受法庭宣判。而本周,上海警方披露了这起中国证监会移交案件——“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”的侦破经过。据悉,李旭利在担任交银施罗德基金公司投资总监、投资决策委员会主席期间,从2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。这是基金业第一只获利金额超过千万元的硕鼠。

  在2009年2月之前,李旭利一直亲自操作其自有及所筹措资金的交易,因而在工作电脑中残存了交易证据,从而在监管机构的突击检查中露出马脚。据上海警方称,李旭利获悉被证监部门稽查后,断绝了与原有社会关系的一切联系。去年8月13日,在北京警方的协助下,李旭利被抓获。

  郑拓:获利1400万

  李旭利的老同事——原交银稳健基金经理郑拓,是证监会揪出的另一只千万级硕鼠。两周前,证监会披露了郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票案的相关调查情况。据悉,郑拓非法获利金额高达1400万元,是目前因利用未公开信息交易股票犯罪的基金经理中获利最多的一位。

  证监会披露的信息显示,郑拓自2007年3月至2009年8月,盗取所在基金公司的非公开信息为己交易获利。其使用夏某某、原某某证券账户,先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票,非法获利1400余万元。同时,郑拓使用的证券账户先后转挪于上海、哈尔滨、北京等地多家证券营业部,账户资金通过亲属、朋友等10余人银行账户多道过桥走账。目前,郑拓已被公安机关依法采取强制措施。(记者 王洁)

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  “老鼠仓”多为证券基金高管

  据上海市公安局经侦总队副总队长夏卫东分析,证券期货领域的经济犯罪主要集中于内幕交易和利用未公开信息交易。犯罪主体多为上市公司或证券、基金公司高管,层次较高,犯罪手法隐蔽性强。

  而法律界人士称,利用未公开信息交易罪是《刑法修正案(七)》新增罪名,此类犯罪就是民间所称的“老鼠仓”。即证券公司、基金公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动的行为。(记者 王洁)

(来源:北京晨报)

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