证监会:

基金经理通讯将被监控存档 亲属买股应报备

2009年03月21日08:40  

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  证监会出台规范严管基金经理,其亲属买股票应报备 在发展到第十一个年头后,基金行业的核心———基金经理群体迎来了第一个来自监管层的规范。昨日晚间,证监会发布修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(下称《指导意见》)。这项将在4月1日实行的规范将在公平交易、投资过程等方面,对目前业已零散出现的基金经理准则做了进一步的规范。

  公平交易成为首要问题

  此次出台的《指导意见》要求基金公司制订公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施。对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。

  此外,基金公司的投资管理人员的安排方面,《指导意见》也指出,应当公平对待基金和其他委托资产,不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜,不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定,不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。

  这一情况在2008年各家公司积极开展专户理财业务之时出现得最多,其时投资者对于知名基金经理纷纷转任专户理财业务表示不满。截至去年年底,已经有30家基金公司获得专户理财业务资格,如易方达、南方等基金公司,纷纷抽调如肖坚、吕一凡等明星公募基金经理充任专户理财部门。

  基金经理发言将更谨慎

  监管层此次还在言行上进一步对基金经理作出了约束。基金经理随意出现在各类论坛、未经公司审核的发言将比目前更加少见。《指导意见》要求,基金公司应对投资管理人员参加各种形式的年会、论坛等活动做出统一安排。未经公司安排的不准参加。

  而在公开发表言论方面,该《指导意见》要求基金公司加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。不得误导、欺诈基金份额持有人,不得对基金业绩进行不实的陈述。

  一名基金业内人士介绍,他所在的公司从流程上看,不允许未经公司授权的采访。而基金经理接受公开采访,也多数是有配合市场营销需求时才会出现。

  上述人士指出,目前整个行业在这方面都已经比较严格,但有了明文规范后,可以预见基金经理的言论将更谨慎。

  此外,基金经理若遭到监管机构调查,或者在非营利性机构兼职的,都将被要求调离基金经理岗位。

  规定速读

  基金经理的新限制:亲属买股票应报备

  基金公司的投研人员一向不允许买卖股票。此次的《指导意见》规定,直系亲属买卖股票的,应当及时向基金公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。

  不准“拉尾市”“砸盘”

  《指导意见》规定,投资管理人员更不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为。“拉尾市”等情况容易在每一年的年末出现,基金处于年度业绩好看的需求,偶有此类操作。

(责任编辑:朱瑶)
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