证券监管体制谋变 高官频频落马彰显反腐决心

  

本报记者 赵怡雯 发自上海

2009年06月16日13:54  来源:人民网-《国际金融报》

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  “我国资本市场的监管体制,是时候改一改了。”一位不愿透露姓名的券商高管告诉记者,“证券高官频频落马反映了高层狠抓腐败的决心,这也将促进资本市场监管体制改革加快进程。”

  早在1995年,鲁晓龙作为证监会涉案官员第一人被判入狱后,当时的国务院副总理朱镕基曾对此事作了很长的一段批示,要求证监机构加强教育,严防行贿受贿行为。然而,在鲁晓龙事件发生后不久,中国证监会上市部副处长钟志伟又被逮捕。

  据了解,在钟志伟案后,紧张的气氛在中国证监会内部蔓延,所有的大会小会都无一不提反腐之事。然而,即使如此,似乎也没能彻底杜绝证券高官腐败。

  值得注意的是,历年来落马的证监会高官大部分都与“发行审批”有关。上述券商高管指出“这些部门拥有充分的权利,来决定一家企业是否上市,而上市又对一家企业的发展具有决定性的影响。谁来监督这些部门并没有很完善的配套机制,这就使得一些腐败案件频频浮现”。

  2004年初,由时任中国人民银行研究局局长谢平等人研究编制的中国首个金融腐败指数显示,2002年至2003年度,中国金融腐败指数为5.42,其中银行业腐败指数为4.17,证券业腐败指数则高达7.26,指数越接近10表明腐败越严重。

  北京大学金融与证券研究中心主任曹凤岐就此提出了大胆的建议:“作为监管部门,证监会主要职责是维护市场秩序,保证市场秩序的公平、公正、公开,对内幕交易实施处罚。如果连审批的活都揽上,毕竟忙不过来,不如交给交易所,而且交易所更了解企业。”

  “资本市场的游戏规则是证监会定的,如果监管也让证监会来做,那么就等于一场足球赛,证监会又是裁判又是场上队员。”中国(海南)改革发展研究院公共政策研究所所长方栓喜如此表示。

  从一些西方成熟市场的监管体制看,证券市场的管理主要由证券交易所和证券商协会等组织进行自律管理。除了必要的国家立法外,政府较少干预证券市场,证券监管以自律为主导。英国就是这一监管体制的典型代表。

  业内人士认为,资本市场监管体制的改革方向,应该是提高监管水平,努力实现手段的间接化、多样化、市场化,减少政府对市场的操纵。因此,应从立法、执法、行政相制衡的角度,分别建立健全行使监管职能的机构。

    《国际金融报》 (2009-06-16 第08版)

(责任编辑:邢正)

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