创业板投资大门明日开启 投资者须签风险揭示书

2009年07月14日13:54  来源:人民网-《国际金融报》

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  7月15日,证监会发布的《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》将正式实施,投资者当日起可以申请开通创业板交易。昨日,记者从东方证券获悉,根据创业板的要求,该公司已经建立风险测评体系,按照不同的测评结果,将要求投资者签署不同的风险揭示书。

  “如果风险测评结果比较高,只用签署含普通条款的风险揭示书。如果测评结果是中等,则需签署含有承诺条款的风险揭示书。如果结果非常低,我们则不建议他参与。”东方证券经纪总部相关负责人在接受记者采访时表示,“风险测评采用网上问卷的方式,只要客户申请开通创业板服务,就必须进行测评,问卷内容包括一些市场知识和心理问题。”

  券商忙定细则

  按照深交所与中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)7月2日联合发布的《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》,中国结算将于7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作。投资者也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。

  据了解,中国证券登记结算公司昨日已经将存量客户的相关资料打包发送给各个券商技术部门,待一定技术处理之后,券商便可于7月15日后在公司系统中查询客户首次交易记录。

  记者从多家大型券商处了解到,在证监会和交易所颁布创业板投资者有关规定之后,券商也开始制定相关细则。“这次细则的东西还不少,我们召开了一个专门的会议根据有关规定细化,尽量提高客户开户的效率,为客户提供便利。”广发证券相关负责人对记者表示。
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(责任编辑:邢正)

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